企業內部控制與風險管理實務

【培訓日期】2007年7月19日-20日

【培訓地點】青島

【培訓對象】負責內部控制和內部審計部門的經理、主管和其他管理人員；其他財務職能部門（會計、 信用控制、資金管理等）的經理和管理人員；財務總監及其他相關的高級管理人員

【課程背景】

  ●企業規模發展、業務擴大為何收益反而下降？
  ●企業各個部門都在兢兢業業，為何企業整體效率仍然欠佳？
  ●企業制度多于牛毛，為何仍然錯弊頻出？
  ●企業的成功是企業各種要素的密切配合的結果，企業的失敗絕對是失控和風險引發和造成，企業內部控制和風險管理是企業生存、發展基礎和保障。
  ●全面分析企業風險、科學制定內部控制是內部控制發揮作用和效果的前提；
  ●全面高度理解內部控制、分析治理缺陷、了解管理陷阱、認識業務執行誤區，才能夠科學制定內部控制；
  ●運用各種手段和技巧才能高效設計內部控制、評價內部控制；
  ●內控就是安全，安全就是效益，內控控制風險，內控提高效率，內控創造效益 ！！！

【課程特色】

  ●全程案例教學、授課專門教材、使用實用模版 
  ●教學結合研討、理論指導實務、小班參與互動
  ●權威講解、系統設計、實務模擬、工具實用、學即收獲
  ●理論知識講授與主題討論、實際管理情景再現與案例分析、管理咨詢經驗分享與記發式、互動式教學

【課程目標】

  ●切實提高內部控制認識和政策水平
  ●真正掌握企業風險識別和評價方法
  ●提升風險管理和控制實務技巧能力
  ●滿足國資委要求國有企業/集團風險管理體系設計
  ●滿足海內外監管機構要求上市公司內部控制設計
  ●滿足成長性企業要求業務風險管理與財務預警體系設計
  ●滿足審計部門/財務部門內控設計評價要求

【課程大綱】

一、內部控制與風險管理體系
 
  ●舞弊理論與企業財務風險控制
  ●企業風險偏好與風險承受能力
  ●內部審計與風險控制體系融合
  ●國資委《全面風險管理體系》解讀
  ●《上市公司內部控制指引》解讀
  ●《內部控制標準（草案）》解讀
  ●SOX薩奧法案內控部分解讀

二、企業內部控制風險框架體系設計
 
  ●企業內部控制目標設計
  ●企業內控環境設計
  ●企業風險評估系統設計
  ●風險管理目標設計 
  ●風險識別系統設計
  ●風險評估系統設計 
  ●風險應對系統設計
  ●企業控制活動設計
  ●控制活的分類 
  ●控制活動的實施
  ●企業信息與溝通設計
  ●信息系統及其設計
  ●溝通系統及其設計
  ●信息披露及其要求 
  ●信息系統控制設計
  ●企業監控設計
  ●持續監控  
  ●個別評估  
  ●報告缺陷

三、咨詢與交流：全面解答疑難問題

四、企業內部控制與風險管理設計與模版

  ●組織系統圖設計
  ●職責體系設計
  ●工作說明書設計
  ●方針和程序手冊設計
  ●業務流程圖設計

五、關鍵業務流程設計與控制評價
 
  ●采購與付款流程圖設計
  ●采購與付款風險控制文檔設計
  ●采購與付款控制評價
  ●銷售與收款流程圖設計
  ●銷售與收款風險控制文檔設計
  ●銷售與收款控制評價

六、咨詢與交流：全面解答疑難問題

【培訓講師】
 
   鄭博士，國內著名的內控實戰派專家，國家會計學院教授，清華大學財務總監班特邀講師，多家大型企業集團、上市公司、會計師事務所、咨詢公司中的獨立董事、財務顧問和內控專家。主持和參與國家宏觀經濟重點課題研究，設計和主持企業制改造及股票的發行上市、金融機構的風險管理及內部控制研究等。目前正主持組織財政部、加拿大注冊會計師協會、北京大學進行“企業內部控制”的課程開發；我國金融機構內部風險制的研究。服務過的企業有神華股份神東煤炭、海南航空集團、中遠國際等等，其代表作有《企業內部控制與全面風險管理設計操作》等著作。

【會務報名】

  1．培訓費用：1980元/人（含培訓費、講義費等）食宿統一安排，費用自理
  2．報名電話：010-51294009，010-88438913，010-88439689
  3．值班手機：13910898108，楊老師；傳真：010-88451256
  4．報名方式：電話登記-->填寫報名表-->發出培訓確認函
  5．網　　址：www.71training.com （每月舉辦各類公開課約百余門，歡迎查詢）

【優惠活動】

  1．報名學員可獲贈一本最新的管理書籍，詳細書目請瀏覽網站
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