書記員職業(yè)化建構(gòu)試論和諧社會視角下 書記員體制改革趨向

在和諧社會所包含的六大基本要素中，法治是首要要素之一。和諧社會其他內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)都直接或間接借助了法治的精神和力量。公平正義的實(shí)現(xiàn)，誠信友愛的形成，安定有序的保障，人與自然的調(diào)和，無不源自法治的促進(jìn)和保障。故有學(xué)者提出，“現(xiàn)代和諧社會只能是立于法治基礎(chǔ)上的社會”。司法體制在法治中占有重要的地位，而書記員體制與法官體制一樣，共同構(gòu)成司法體制，是法治社會的重要組成部分。黨的十六屆六中全會對新時(shí)期構(gòu)建社會主義和諧社會已作出部署，明確提出了要加強(qiáng)制度建設(shè)、保障社會公平正義，完善司法體制。而就書記員體制現(xiàn)狀而言，也存在不少“和諧”地方，有待于進(jìn)一步修改和完善。因此，以和諧社會為視角來研究書記員體制改革趨向，探討書記員的職業(yè)化問題，使書記員體制改革更符合法治精神，這有著重要的現(xiàn)實(shí)和理論意義。

　　一、書記員職業(yè)化問題的提出

　　“書記員管理制度改革在整個(gè)法院的人事制度改革中具有牽一發(fā)而動全身的作用。”

　　自2003年7月中共中央組織部、國家人事部和最高人民法院聯(lián)合下發(fā)《人民法院書記員管理辦法（試行）》（以下簡稱《書記員管理辦法》）后，人民法院書記員開始試行了單獨(dú)序列管理制度。這是法院人員分類管理改革的重要步驟，是人民法院人事制度改革的新突破，在干部人事制度改革和司法體制改革中具有著重大的意義，全國各地法院都予以了高度重視，紛紛精心組織、認(rèn)真落實(shí)、積極探索，在實(shí)踐中取了一定的成效。但書記員單列管理畢竟是一個(gè)新事物，由于對它的認(rèn)識、了解和掌握需要一個(gè)過程，配套措施還不完善，在實(shí)踐出現(xiàn)了一些問題，如有的地方組織人事部門不理解，編制問題沒有解決；有的地方保障不到位，書記員沒有歸屬感，人員流失情況嚴(yán)重；有的地方管理機(jī)制未理順，書記員上有多個(gè)“婆家”，政工、書記員處（室）、立案庭、業(yè)務(wù)庭都可以發(fā)號施令，令其無可適從，等等。

　　筆者認(rèn)為，對書記員單列管理在實(shí)踐中出現(xiàn)的問題，要治標(biāo)更要治本。既要小心求證，在實(shí)踐中不斷總結(jié)、對書記員單列管理制度進(jìn)一步完善；又要大膽假設(shè)，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對制度的發(fā)展做科學(xué)的預(yù)測，從更長遠(yuǎn)的角度規(guī)范書記員工作。對書記員單列管理在現(xiàn)實(shí)遇到的問題，究其根本，是在書記員工作中未真正確立起職業(yè)化理念。書記員單列管理制度雖然在書記員職業(yè)化道路上踏出了可喜的一大步，但離職業(yè)化體系的目標(biāo)還有一段比較長的距離。

　　目前對書記員職業(yè)化問題文章很少，對其作一準(zhǔn)確的論斷也為時(shí)尚早。但就此進(jìn)行理論探討和現(xiàn)實(shí)分析是必要的，這可以更好地探究出社會主義司法體制的理想模式。

　　（一）書記員職業(yè)化定義

　　什么是書記員職業(yè)化？筆者認(rèn)為，書記員職業(yè)化應(yīng)主要包涵兩層含義：第一，國家按照書記員職業(yè)的特點(diǎn)，按照法律的程序、法定的條件來選拔能夠擔(dān)任書記員職務(wù)的人，而不能像原來什么人都可以成為書記員；第二，國家建立書記員的保障機(jī)制，這種保障機(jī)制包括書記員的職業(yè)地位、職業(yè)權(quán)利和職業(yè)保障等，使書記員能夠依法行使職權(quán)。通過法律等制度的保障，使書記員工作能夠成為一種比較理想的法律職業(yè)，序列單獨(dú)，遴選、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)、任免、保障等機(jī)制齊全規(guī)范，這就是書記員職業(yè)化應(yīng)有之義。

　　（二）書記員職業(yè)化原因
　
　　為什么書記員要職業(yè)化？這與書記員職業(yè)特點(diǎn)密切相關(guān)�！度嗣穹ㄔ航M織法》、《書記員管理辦法》等規(guī)定，“書記員擔(dān)任法庭記錄工作并辦理有關(guān)審判的其他事項(xiàng)”、“書記員是審判工作的事務(wù)性輔助人員”，這是制度對書記員在法院體制中的定位。根據(jù)這一定位和司法實(shí)踐的情況，筆者認(rèn)為，書記員職業(yè)是一個(gè)比較特殊的、比較重要的法律職業(yè)。書記員職業(yè)的特殊性，可以歸結(jié)為五個(gè)主要的方面：

　　第一、職權(quán)具有司法性

　　《人民法院組織法》第四十條規(guī)定，“各級人民法院設(shè)書記員, 擔(dān)任審判庭的記錄工作并辦理有關(guān)審判的其他事項(xiàng)�！睆倪@一法律規(guī)定可以看出，書記員是一種法律職務(wù)，其職務(wù)來源于法律的規(guī)定。同時(shí)，書記員是審判機(jī)關(guān)的工作人員，其職務(wù)行為也是一種審判活動，是一種行使審判權(quán)的行為。而審判權(quán)是國家司法權(quán)當(dāng)中最重要的權(quán)力，它以國家名義行使，具有國家權(quán)威性；同時(shí)以國家強(qiáng)制力保障實(shí)施，法院的裁判一旦生效就必須執(zhí)行，任何機(jī)關(guān)和個(gè)人都不得抗拒，具有國家強(qiáng)制性。這種權(quán)力和立法權(quán)、行政權(quán)共同構(gòu)筑成國家的權(quán)力，其權(quán)力的特殊性就決定了書記員應(yīng)當(dāng)要走職業(yè)化的道路。

　　第二、職責(zé)具有相對獨(dú)立性

　　審判權(quán)具有打擊犯罪、懲治犯罪、調(diào)解社會矛盾和社會關(guān)系、制約行政權(quán)、保護(hù)公民的合法權(quán)利等功能，其對于社會的自我完善和發(fā)展具有不可替代的作用。在審判活動中，書記員承擔(dān)了部分的審判職能，在審判人員的主導(dǎo)下共同行使了審判權(quán)力。從法律地位、工作性質(zhì)、崗位職責(zé)等方面看，書記員不同于審判人員及其他同在審判機(jī)關(guān)中從事司法行政事務(wù)的法醫(yī)、法警、財(cái)務(wù)、司機(jī)、秘書等工作人員。其職責(zé)主要是庭前、庭中、庭后等事務(wù)性工作，例如，辦理庭前準(zhǔn)備工作，檢查出庭情況，案件記錄工作，整理訴訟材料等。這些工作基本是書記員以自己的名義或是與審判員共同名義，獨(dú)立完成的，工作完成后績效也是自行承擔(dān)，具有很強(qiáng)的獨(dú)立性。

　　第三、業(yè)務(wù)具有技術(shù)性

　　書記員所從事的工作決定其必須具有一定的法律專業(yè)知識和相關(guān)的業(yè)務(wù)知識與技能。書記員是國家司法工作者，主要工作是司法事務(wù)工作，首先必須具備相當(dāng)?shù)姆�律知識背景，熟悉法律程序，精通訴訟文書的制作，具備良好的法律技能。其次，書記員應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的公文寫作的技能。司法裁判文書對外代表國家的權(quán)威，有的甚至涉及當(dāng)事人的身家性命，例如“情節(jié)嚴(yán)重”與“情節(jié)特別嚴(yán)重”是關(guān)系到刑事被告人“生”與“死”的關(guān)鍵記號語。[7]再次，書記員應(yīng)當(dāng)具備熟練的計(jì)算機(jī)操作技能。隨著時(shí)代的進(jìn)步，手抄筆寫的方式已遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于審判形勢的發(fā)展，案件的記錄、文書的制作、案件信息的錄入等都與計(jì)算機(jī)操作緊密相連了。不掌握計(jì)算機(jī)知識，不熟悉計(jì)算機(jī)操作，是難以勝任新時(shí)期的書記員工作的。除了以上技能，要履行好職責(zé)，書記員還應(yīng)當(dāng)具備速記、速錄等其他相關(guān)的技能，這些技能的需求表明了書記員是技術(shù)性很強(qiáng)的工作，非人人皆可勝任，使書記員工作與其他職業(yè)工作區(qū)別開來。

　　第四、職位具有穩(wěn)定性

　　書記員工作是一項(xiàng)十分嚴(yán)肅、專業(yè)水平較強(qiáng)的司法技術(shù)性工作,書記員素質(zhì)的高低與審判工作質(zhì)量密切相關(guān),書記員隊(duì)伍的不穩(wěn)定必然影響審判質(zhì)量的提高。在舊的晉升模式下，書記員崗位具有臨時(shí)性和過渡性，熟悉業(yè)務(wù)的書記員晉升為法官，剩下的書記員既經(jīng)驗(yàn)不足，又不能安心本職工作，難以潛心鉆研業(yè)務(wù)，使得書記員隊(duì)伍的專業(yè)素質(zhì)無法得到提高，致使審判工作受到影響。因此，書記員的職業(yè)應(yīng)當(dāng)具有穩(wěn)定性，實(shí)行書記員職業(yè)化，以對法官職業(yè)化形成有效補(bǔ)充，讓那些有志于并適合于書記員工作的人安心書記員工作,充分發(fā)揮其工作積極性, 使其穩(wěn)定思想,安心工作，鉆研業(yè)務(wù),提高水平,確保書記員隊(duì)伍的素質(zhì)，使審判資源得到優(yōu)化配置。

　　第五、職業(yè)素質(zhì)具有特殊性

　　由前四個(gè)特性產(chǎn)生第五個(gè)特性，就是對書記員職業(yè)素質(zhì)的要求比較特殊，書記員這種職業(yè)要求書記員要有良好的知識結(jié)構(gòu)，要有豐富的法律知識，要有豐富的法律工作經(jīng)歷，要有良好的政治和道德素質(zhì)，還要有符合法律要求的職業(yè)思維習(xí)慣等。審判任務(wù)的不斷加重，書記員的素質(zhì)對審判工作的影響和制約作用越來越明顯，要求也越來越高。對書記員的職業(yè)素質(zhì)予以充分的重視，采取有效措施迅速提高，這是適應(yīng)審判工作新形勢、新任務(wù)的迫切需要。

　　從上述五個(gè)特殊性來看，書記員職業(yè)是一個(gè)比較特殊的、比較重要的職業(yè)，它有著自己的職業(yè)專長和專業(yè)特點(diǎn),是一般人難以從事并做好的職業(yè)，這種職業(yè)的特殊性就要求書記員要走職業(yè)化道路。

　　二、職業(yè)化基礎(chǔ)研究

　　(一)我國書記員制度歷史沿革

　　在我國, 從封建社會的“吏”到近現(xiàn)代的“書記官”, 其職業(yè)色彩也越來越明顯。在漫長的封建社會里,先后出現(xiàn)了“主吏椽”、“押司”、“押錄”等衙門書“吏”�！袄簟弊鳛楣俑�中主管文書工作的文職人員，是沒有官品的, 其職責(zé)主要是收受呈詞、安排堂審、繕寫文稿、錄寫堂供等, 和近現(xiàn)代的司法機(jī)關(guān)中的書記員相類似。[8]辛亥革命后, 中國借鑒日本、德國、法國這些大陸法系國家的經(jīng)驗(yàn), 建立了較完整的司法制度, 例如國民黨政府所頒布的《法院組織法》第四十四條作了這樣的規(guī)定:“各級法院及分院各置書記官長一人, 書記官若干人, 掌理記錄、編案、文犢、統(tǒng)計(jì)及其他事務(wù)”。這是中國第一次在法律上規(guī)定書記官的地位、等級和法定職責(zé)，就書記官職業(yè)化角度來看，具有一定的進(jìn)步意義。

　　解放戰(zhàn)爭時(shí)期, 很多革命根據(jù)地法院組織中都有書記員管理體制的規(guī)定。1939年《陜甘寧邊區(qū)高等法院組織條例》第五章對書記室作了專門規(guī)定, 規(guī)定了書記員的職責(zé)、序列等，明確書記室在書記長指揮監(jiān)督下, 執(zhí)行規(guī)定的職務(wù)。1941年《晉冀魯豫邊區(qū)高等法院組織條例》也有類似規(guī)定。  

　　建國后,書記員制度逐步進(jìn)入了規(guī)范化運(yùn)作的正軌。但書記員通常是作為審判人員的后備力量培養(yǎng)，書記員工作是法院的“入門”工作。書記員與審判人員同屬國家行政干部序列, 一直沿用著由書記員到助理審判員的晉升模式。當(dāng)然，在《書記員管理辦法》出臺前，有不少法院進(jìn)行了有益的嘗試和探索，例如寶安模式、�？谀Ｊ�、上海模式、大連模式等，[9]對這一管理模式所突破。

　�。ǘ�）中國內(nèi)地之外代表性書記員制度考察

　　書記員職業(yè)化，應(yīng)當(dāng)著眼于中國的實(shí)際,并借鑒域外有益的經(jīng)驗(yàn), 順應(yīng)時(shí)代潮流。

　　1945年《國際法院規(guī)約》第二十一條第二款規(guī)定，“法院應(yīng)委派書記官長，并得酌派其他必要之職員�！钡谌�十二條第六款規(guī)定，“書記官長之俸給，經(jīng)法院之提議由大會定之�！�1982年《聯(lián)合國海洋法公約》第十二條第二款規(guī)定，“法庭應(yīng)任命書記官長，并可為任命其他必要的工作人員作出規(guī)定�！蓖瑯�，其他國際性或區(qū)域性法院、法庭都規(guī)定了書記官是其當(dāng)然組成人員，有職業(yè)保障，并履行相應(yīng)職責(zé)。

　　在英美法系國家，書記員（官）是作為一種職業(yè)出現(xiàn)的。美國法院的書記員（Law Clerk）不是法院的永久工作人員，而是被法官雇傭作為個(gè)人助手。其必須有法學(xué)職業(yè)博士（J?D），通常任期為一至二年。與法庭記錄員(Court Reporter)、法官秘書的工作不同，美國書記員并不負(fù)責(zé)記錄和行政事務(wù)，開庭時(shí)，審判庭上也沒有書記員的位置。其日常工作是協(xié)助法官，主要包括研究卷宗材料的法律要點(diǎn)、研究法律與判例、準(zhǔn)備法官開庭備忘錄、草擬演講稿、草擬法律意見、編輯校對法官的判決和裁定、查證判決所引的注解等。從某種意義上來說，美國法院的書記員是法官助手。[10]英國的治安法院書記員，有權(quán)在法庭上就法律問題向治安法官作提示，但不得干預(yù)審理和評議。香港特別行政區(qū)各法院書記員（也稱書記官）的職責(zé)和管理方式與其他英美法系國家法院的書記員大同小異，主要職責(zé)也是從事協(xié)助法官審理案件的事務(wù)性工作，并扮演溝通法官與當(dāng)事人聯(lián)系的重要角色，在庭審中負(fù)責(zé)傳遞證據(jù)、訴訟文書等工作。

　　在大陸法系國家，書記員（官）通常是一種專業(yè)性職業(yè)。如日本法院的書記員稱為書記官，屬于國家公務(wù)員。其一般是從裁判所的事務(wù)官中通過考試遴選的, 遴選考試每年舉行一次, 合格者要到東京的裁判所書記官研修所進(jìn)行為期一年或兩年的研修, 完成裁判所書記官的研修課程的人才有資格擔(dān)任書記官。[11]其主要任務(wù)有以下幾個(gè)方面: 案件記錄；制作、保管訴訟文書；提供各種法令和判例；依法官之命令行使法官的職權(quán)；民事調(diào)解與爭點(diǎn)整理等。[12] 書記官與裁判官在職務(wù)上有明確的分工，其在實(shí)際履行職務(wù)時(shí)是以自己名義進(jìn)行的, 不是裁判官的下手或輔助人員。[13]日本各級裁判所書記官中均設(shè)置相應(yīng)的管理職位, 在最高裁判所的大法庭設(shè)置“大法庭首席書記官”, 在小法庭設(shè)置“小法庭書記官”、“訴訟首席書記官”。書記官的職級為: 訴訟庭管理官——書記官——主任書記官——次席書記官——首席書記官。各級法庭的書記官同級, 是終身職。他可以書記官身份到事務(wù)局任職, 最高可任事務(wù)局長。[14]在臺灣地區(qū)，其《法院組織法》置專章對各級法院書記官的職務(wù)、職等、職數(shù)、義務(wù)及任用資格等方面進(jìn)行具體的規(guī)定。職責(zé)為負(fù)責(zé)記錄、編案、文牘、統(tǒng)計(jì)及其他事務(wù)。各級法院及分院各置書記官長1人，書記官若干人，書記官長、書記官分簡任、薦任和委任三種形式，但任用資格要求較嚴(yán)。

　　總的來說，國外法院的書記員（官）一般按照單獨(dú)序列專業(yè)化管理，通常在內(nèi)部設(shè)立專門管理機(jī)構(gòu)來管理。書記員（官）和速記員、文員有明確的分工，其工作有明顯的獨(dú)立性、專業(yè)性和不可替代性。有的國家，如澳大利亞和日本，考慮到書記員的培養(yǎng)不易和隊(duì)伍的穩(wěn)定，還實(shí)行了書記員終身制。

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