經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的公平與效率 ──中國海派經(jīng)濟(jì)論壇第2次研討會

　　計劃社會主義是公平而低效率?資本主義是不公平而高效率?市場社會主義是追求公平和高效率?經(jīng)濟(jì)公平與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系究竟如何?1997年5月6日，中國海派經(jīng)濟(jì)論壇在上海申茂實(shí)業(yè)總公司舉行第2次研討會，以“經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的公平與效率”為主題，從理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合上探討公平與效率的內(nèi)在關(guān)聯(lián)和作用機(jī)制，提出和論證了一系列新的命題和理論。     

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　從生產(chǎn)方式看效率與公平

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授  張薰華

   　 效率應(yīng)歸結(jié)到生產(chǎn)力。公平則歸結(jié)到生產(chǎn)關(guān)系，具體指分配關(guān)系是否公平，在流通中則表現(xiàn)為價格問題。因此，在當(dāng)前實(shí)踐中，效率與增長轉(zhuǎn)型，公平與體制改革，相互聯(lián)系在一起。社會主義的根本任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)力，效率要優(yōu)先；社會主義是公有制，還要兼顧公平。     

一、生產(chǎn)方式的結(jié)構(gòu)與機(jī)制     

    　社會生產(chǎn)形式的物質(zhì)內(nèi)容是生產(chǎn)力，它表現(xiàn)為一層層的社會經(jīng)濟(jì)方式：生產(chǎn)關(guān)系、分配關(guān)系、價格(在商品經(jīng)濟(jì)中的表現(xiàn))。按照內(nèi)容決定形式(用→表示)，形式作用于內(nèi)容(用←表示)的原理，它們的關(guān)系是：     

      生產(chǎn)力      生產(chǎn)關(guān)系      分配關(guān)系      價格     

    　在上述關(guān)系中，生產(chǎn)力包含著客體要素(物)和主體要素(勞動力)，即人與物的關(guān)系。生產(chǎn)關(guān)系則是物的所有者與勞動力所有者之間的關(guān)系，即人與人的關(guān)系。這種生產(chǎn)關(guān)系又決定上述兩種所有者對勞動力所創(chuàng)造的果實(shí)的分配關(guān)系。馬克思在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》中指出：“分配的結(jié)構(gòu)完全決定于生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)，分配本身就是生產(chǎn)的產(chǎn)物，不僅就對象說是如此，而且就形式講也是如此。”①具體說來，就分配對象來講，它是活勞動所創(chuàng)造的凈產(chǎn)品(它的價值=v+m)；就分配形式來講，“只是歷史規(guī)定的生產(chǎn)關(guān)系的表現(xiàn)”。②本文所討論的則是市場經(jīng)濟(jì)所表現(xiàn)的分配形式。分配關(guān)系“不過表示生產(chǎn)關(guān)系的一個方面”。③也就是說，廣義的生產(chǎn)關(guān)系包括分配關(guān)系以及價值價格關(guān)系。     

    　從形式反作用(促進(jìn)或阻礙)于內(nèi)容來講，上面右側(cè)三個層次逆向?qū)訉臃醋饔米詈蠓醋饔糜谏�產(chǎn)力。而就生產(chǎn)關(guān)系三個層次來講，這種反作用還包含“實(shí)現(xiàn)”的意義，即價格實(shí)現(xiàn)分配關(guān)系，分配關(guān)系實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)關(guān)系。前者因?yàn)槟芊峙涞氖莢+m，它蘊(yùn)含在產(chǎn)品價值(c+v+m)中，只有在產(chǎn)品按市場價格出售后，才知道v+m實(shí)現(xiàn)多少，然后才能分配。后者因?yàn)樯�產(chǎn)關(guān)系主要指生產(chǎn)要素的所有權(quán)與使用權(quán)，這些產(chǎn)權(quán)關(guān)系都要從v+m的分配關(guān)系中得到實(shí)現(xiàn)。因?yàn)檫@個緣故，價值(c+v+m)又轉(zhuǎn)形為再生產(chǎn)價格(成本+平均利潤+超額利潤)。其中c+v轉(zhuǎn)化為成本，剩余價值m則由社會重新分配轉(zhuǎn)化為平均利潤+超額利潤。于是，勞動力所有權(quán)由成本中的工資部份來實(shí)現(xiàn)：平均利潤又分割為利息與企業(yè)利潤，資金(或資本)的所有權(quán)由利息來實(shí)現(xiàn)，使用權(quán)由企業(yè)利潤來實(shí)現(xiàn)，土地所有權(quán)由超額利潤轉(zhuǎn)化的地租來實(shí)現(xiàn)，使用權(quán)由扣除地租后的新增超額利潤來實(shí)現(xiàn)。如果沒有分配關(guān)系來實(shí)現(xiàn)，要素(土地、資金、勞動力)的所有權(quán)便名存實(shí)亡了。     

  　  在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)中，要素的所有權(quán)與使用權(quán)一般是分離的。并且，要素也表現(xiàn)為商品，形成各要素市場。這類特殊商品實(shí)際是要素的使用權(quán)，而v+m所轉(zhuǎn)化的分配形式也就成為這類商品的價格。又因使用總是有期限的，其價格也就是有時限的價格。具體說來，地租是土地使用權(quán)的有期價格，利息是資金使用權(quán)的有期價格，工資是勞動力使用權(quán)的有期價格。     

   　  這樣就可以得出結(jié)論：(1)要素的使用權(quán)作為商品的價格，實(shí)際上就是v+m的分配關(guān)系，這些價格又先后寓于初級產(chǎn)品(礦產(chǎn)品等)、一般生產(chǎn)資料以及最終產(chǎn)品的價格之中。也就是說，一般生產(chǎn)資料與消費(fèi)品的價格也包含著分配關(guān)系。(2)這樣，在市場經(jīng)濟(jì)中，要素的價格起著雙重的作用──既是要素使用權(quán)的價格，又實(shí)現(xiàn)要素的所有權(quán)。(3)被經(jīng)營者購得的要素使用權(quán)則由企業(yè)利潤來實(shí)現(xiàn)。     

    　 由此還可以知道：(1)市場是一個體系，它包括上游市場(即上述的各要素的市場)、中游市場(一般生產(chǎn)資料市場)和下游市場(最終產(chǎn)品──消費(fèi)品市場)。(2)每一市場的各自的商品價格，由上游滲入中游，上中游價格又滲入下游產(chǎn)品價格。也就是說，對應(yīng)于市場體系，形成價格體系。如果上中游價格不合理，會造成整個體系的價格不合理，實(shí)際則是表現(xiàn)分配的不合理，也就是分配不公平。(3)上述一般產(chǎn)品的再生產(chǎn)價格是價值對應(yīng)于分配關(guān)系要求而轉(zhuǎn)形的、市場的內(nèi)在價格。市場的外在價格，即實(shí)際的市場價格，則因供求關(guān)系以這個內(nèi)在價格為中心而波動。它對中心波動的差離標(biāo)志著供求不平衡的差距，也就標(biāo)志著資源配置與使用背離了國民經(jīng)濟(jì)按比例發(fā)展的規(guī)律。價格波動在宏觀上促使供求平衡，優(yōu)化資源配置，也就是提高社會經(jīng)濟(jì)效率。價格波動在微觀上，則使生產(chǎn)者所占有的要素使用權(quán)實(shí)現(xiàn)的企業(yè)利潤發(fā)生變化。供過于求時，利潤不能實(shí)現(xiàn)乃至于虧本；反之則會過多實(shí)現(xiàn)。在這里，問題發(fā)生在要素使用者方面，因使用是否適當(dāng)而發(fā)生盈虧，盈者與虧者之間沒有公平不公平的問題。(4)上述情況只與使用權(quán)有關(guān)，而與要素所有權(quán)無關(guān)，因而實(shí)現(xiàn)要素所有權(quán)的分配形式是剛性的，即不管使用者是否盈虧，租出土地總要收取地租，貸出資金總要收取利息，付出勞動總要取得工資。由于這種分配形式在流通領(lǐng)域又表現(xiàn)為要素價格，因而在形式上也表現(xiàn)為公平。     

二、按勞分配與公平     

   　  在流通領(lǐng)域，價值規(guī)律要求等價交換，要求交換雙方處于平等地位，彼此不侵犯對方的利益，所以，公平是和市場的買賣連在一起的，市場經(jīng)濟(jì)的完善離不開公平交易，要素市場也不例外。     

     　但是，進(jìn)入生產(chǎn)過程，情況就會發(fā)生變化。現(xiàn)在我們先從按勞分配談起。按勞分配的“勞”首先是指生產(chǎn)勞動，是為生產(chǎn)而投入的勞動。勞動有復(fù)雜與簡單、熟練與不熟練之分，故以平均勞動為計量標(biāo)準(zhǔn)。復(fù)雜勞動等于倍加的簡單勞動，熟練勞動等于倍加的不熟練勞動。按勞分配就要按這個倍比而分配。如果忽視這個倍比，復(fù)雜勞動與簡單勞動拿相近的工資，例如現(xiàn)今一些知識分子工資仍然過低，那就違背按勞分配，就是不公平，也就難以提高經(jīng)濟(jì)效率。      

  　   按勞分配的“勞”，在生產(chǎn)過程中還分割為兩部份──必要勞動與剩余勞動。工資只體現(xiàn)按必要勞動的分配部份。因此，問題就歸結(jié)到勞動者付出的剩余勞動是否也按勞分配?     

    　 在資本主義私有制中，流通領(lǐng)域的交易，包括勞動力的買賣，也表現(xiàn)得很公平。但進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域卻是剝削剩余勞動的不公平行為。勞動者所提供的剩余勞動從而創(chuàng)造剩余價值，被剝削并瓜分為利息、利潤和地租，是按土地和資本的私有權(quán)進(jìn)行分配，不是按勞分配，當(dāng)然是不公平的。“勞動力的不斷買賣是形式。其內(nèi)容則是，資本家用他總是不付等價物而占有別人的已經(jīng)物化的勞動的一部份，來不斷再換取更大量的別人的活勞動。”④這種實(shí)質(zhì)上不公平卻在流通領(lǐng)域中表現(xiàn)為公平的現(xiàn)象。正因?yàn)槿绱耍�所以，為資本辯護(hù)的庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)者的“那些觀點(diǎn)、概念和標(biāo)準(zhǔn)就是從這個領(lǐng)域得出的”。⑤他們還將要素所有權(quán)對剩余價值的分配形式，顛倒為要素本身所生產(chǎn)，似乎與剩余勞動無關(guān)。     

    　 在社會主義公有制中，按勞分配也不是全部勞動成果歸個人直接所有。個人直接所得的仍是必要勞動部份。但是，勞動者(生產(chǎn)者)所提供的剩余勞動已擺脫他人的剝削，轉(zhuǎn)為勞動者的社會所公有。它被用于社會主義建設(shè)的追加投資，用于應(yīng)付災(zāi)害的后備基金，用于國家的行政費(fèi)用以及文教、衛(wèi)生事業(yè)、救濟(jì)事業(yè)，等等。這樣，“雖然從一個處于私人地位的生產(chǎn)者身上扣除的一切，又會直接或間接地用來為處于社會成員地位的這個生產(chǎn)者謀福利。”      ⑥這樣全面的按勞分配當(dāng)然是公平的。     

    　 在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制中，土地市場、資金市場、生產(chǎn)資料市場仍然是必要的，而且相應(yīng)的要素價格也必須理順，否則會帶來整個價格體系不合理，也就是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的全面不公平。長期以來，土地?zé)o償調(diào)撥或低價批租，資金低利運(yùn)行，主要生產(chǎn)資料保持雙軌價格，這就使一些人利用價差，進(jìn)行權(quán)錢交易，暴富起來，國有資產(chǎn)因之大量流失。這些暴發(fā)戶發(fā)的財實(shí)際上是國家流失之財。前面說過，利息和地租是剩余價值的分配形式，它們應(yīng)該被用來實(shí)現(xiàn)要素的公有制。它們的流失使國有制得不到實(shí)現(xiàn)，使勞動者向國家提供的剩余勞動被私人、小團(tuán)體或地方所侵占，這當(dāng)然是不公平的。     

三、生產(chǎn)力(效率)與公平     

    　上述價格體系混亂，致使分配不公平的情況，還帶來了生產(chǎn)領(lǐng)域不公平和低效率。人為地壓價使生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門虧本，加工工業(yè)卻借此盈利。無價或低價還使土地資源配置不合理，資金被占壓，資源被濫用，等等，初級產(chǎn)品生產(chǎn)部門因虧本難以提高生產(chǎn)力，加工工業(yè)因使用低價生產(chǎn)要素?zé)o需提高生產(chǎn)力也會盈利。     

    　在資本主義制度下，流通領(lǐng)域的公平和生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)上的不公平，卻有可能得到高效率。這是因?yàn)橘Y本為了達(dá)到占有更多剩余價值這一不公平的目的，它必須以提高勞動生產(chǎn)力為手段，也就促進(jìn)了效率的提高。由此可以看出，生產(chǎn)效率是以流通的公平為前提，在一般情況下與生產(chǎn)中是否公平無關(guān)。     

    　在社會主義制度下，我們的改革就是要培育市場體系，理順價格體系，使公平交易通行于流通領(lǐng)域，為生產(chǎn)領(lǐng)域取得高效率創(chuàng)造條件。在生產(chǎn)領(lǐng)域，國有企業(yè)也要以生產(chǎn)更多的剩余價值為目的，m是全民公有，不是被資本剝削，因而是公平的。為了達(dá)到這個目的，市場競爭也迫使企業(yè)以提高生產(chǎn)力為手段，也促進(jìn)了效率的提高。     

   　 由此可以得出結(jié)論：在資本主義制度下，效率是和實(shí)質(zhì)上的不公平聯(lián)系在一起；在社會主義制度下，效率是和實(shí)質(zhì)上的公平聯(lián)系在一起 ，這正是社會主義優(yōu)越性所在。但無論哪種制度，都要求流通領(lǐng)域的公平交易。因此，我們要培育好社會主義市場經(jīng)濟(jì)，當(dāng)前要特別健全上游市場(金融市場)，優(yōu)化中游市場(生產(chǎn)資料市場、運(yùn)輸市場)，關(guān)鍵則在于理順?biāo)鼈兊膬r格，做到真正公平交易，遏制國有資產(chǎn)的流失。在生產(chǎn)領(lǐng)域則要努力提高生產(chǎn)力，達(dá)到國有資產(chǎn)的保值和增值。                   

注  釋     

①《馬克思恩格斯全集》第12卷，第745頁。    

②③《馬克思恩格斯全集》第25卷，第997、959頁。    

④⑤《馬克思恩格斯全集》第23卷，第640、200頁。    

⑥《馬克思恩格斯全集》第19卷，第20頁。