淺議社會中介服務行業協會的工作機制及職能定位
http://www.dcyhziu.cn 2007/6/8 源自:互聯網 【字體：
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社會中介服務行業協會是指以為社會提供中介服務的社會中介組織及其成員為會員、一般由政府的業務主管部門發起組建、并在其監督指導下開展行業管理工作的行業協會組織，如注冊會計師協會、律師協會等。社會中介服務行業協會一經成立，其承擔的主要職責就是行業管理。那么，如何履行好這一職責，亦即建立和實行何種管理工作機制、怎樣對其職能進行定位，才能充分發揮其行業管理的效能？對這一問題，業界一直存有不同的認識，筆者亦想妄而議之。
一、社會中介服務管理體制的確立決定行業協會的工作機制
從系統論說，社會中介服務管理是一個動態、開放、有層次、有結構、有目的、有功能的系統。這個系統由管理者、管理對象、管理媒介三大要素組成。管理者指行使管理權的法人組織，既包括業務主管部門、行業協會、社會中介服務機構，也包括這些組織的法人代表和成員。管理對象指管理的內容，主要包括人、行為、財、物、時間、空間、信息，重點是前兩者。管理媒介指傳遞管理者和管理對象相互作用的中介，它是管理者進行管理的一種手段，是由管理對象的性質決定的；管理對象的變化，決定管理手段的變化，它使管理對象得到管理和發展；使管理者在管理實踐中得到改造和完善。管理媒介包括：1、硬件。包括為管理社會中介工作而服務的辦公設備和通訊器材，以及信息的收集、處理、存儲等技術設備；2、軟件。包括社會中介管理工作的理論、方法、經驗和管理者與管理對象之間發出的各種信息流，以及國家的政策、法律法規等；3、管理體制。指社會中介服務管理系統中的機構設置、權限劃分的組織制度及該制度所確定的法律關系。以上管理要素不是靜態、孤立的，而是相互聯系、相互滲透和相互融合的有機統一的整體，其中，管理體制是管理媒介的重要組成部分，沒有它，就構不成社會中介服務管理系統，從而無法對社會中介服務行業進行管理。因此，確立科學的社會中介服務管理體制是確保社會中介服務管理工作規范、有效的前提，直接影響著行業協會的行業管理工作機制。
從目前形勢看，對社會中介服務機構單一的行政管理已成為過去，而且也不符合國家相關政策、法律法規的規定及改革的要求，于是有人提出對社會中介服務機構的管理應借鑒一些發達國家的制度，實行單一的行業管理。這一管理體制是否可行呢？筆者認為，現階段我國不具備社會中介服務行業走向單一行業管理的資源條件。這種資源條件來自于在一個開放的、實行民主政治和法治的社會中的廣泛的社會認同和法律至上的權威，來自于社會中介服務機構及成員對自身職業道德和執業紀律的高度自律以及其掌握的為高度分工的社會生活所必需的專業知識和實踐技能。從目前情況看，要達到這種要求需要相當長的時間。如果急于“先走一步”，固然可對管理制度賴以存在的條件產生一定的拉動作用，但也會承擔一定程度上制度無效率的代價，因為離開實際條件的制度與制度的無效率成正比，也即在不具備實施條件的地方設定的管理制度本身必然是無效率的，而這種無效率又會造成局部性的制度破壞和無序狀態的發生。那么該選擇怎樣的一種管理體制呢？隨著改革開放的逐步深化，對社會中介服務由行政一統的局面已經打破，國家與社會的二元格局逐漸形成，與此對應，社會中介服務行業也呈現出一種不斷社會化的改革進程，加之國家有關部門對此又提出了傾向性的政策意見，即政府需把一些管理工作中的社會職能轉移給行業協會，把適宜于行業協會承擔的行業管理職能委托給行業協會行使，由此，可以得出這樣一個結論：在初級階段的中國，最適宜的社會中介服務管理體制是實行政府主管部門的行政管理與行業協會的行業管理這兩者的有機結合，簡稱“兩結合”管理體制。這種管理體制從更深的層面看，體現了國家公權力與社會權力在中國社會從一種逐漸演進的態勢進入到一個整體轉型階段中的變化趨勢。需要說明的是，“兩結合”管理體制并非最完美的體制，之所以認為它最適宜，是因為其具有現實的合理性，即相對合理，換言之，體制的運行不僅要權衡各方面的利益沖突和價值沖突，而且還要顧及現實的國情，尤其是地區間的差異，又要考慮社會中介事業未來的發展。
二、社會中介服務行業協會在管理工作中應重點處理好幾個關系
一是與業務主管部門的關系。根據我國法律法規規定的有關業務主管部門的職能，結合我國的現實國情，業務主管部門與社會中介服務行業協會之間應是監督、指導與被監督、被指導的關系。理由是，首先，行業協會是社會團體，是行業的自律性組織，而不是行政機關；其次，行業協會的領導成員由全體會員在會員中選舉產生，不由行政機關任命。最后，行業協會的工作要接受業務主管部門的監督、指導。同時，為保證黨的路線、方針、政策在行業管理渠道能充分落實，應建立行業協會的黨組織，作為業務主管部門黨委的下級組織，使業務主管部門對行業協會的監督、指導具有強有力的政治保障。
二是與社會中介服務機構的關系。行業協會職能作用的發揮，要靠社會中介服務機構充分調動起自律的積極性，搞好內部管理，發揮在行業管理中的基礎性作用。社會中介服務機構對內部事務的管理職能，來源于兩個方面：一是作為一個中介服務機構本身就要進行的管理事務，如人事管理、財務管理、業務管理、信息管理等；二是經由法律法規、行政規章和其他規范性文件規定或授權可以進行的管理事務，如申報執業注冊、人員流動審查、代繳個人所得稅等。所以，社會中介服務機構不僅是一個從事中介服務的機構，同時也是一個對中介服務本身和從事中介服務的所屬人員的執業活動進行管理的最基層的機構，是社會中介服務管理工作的最基本的單元。可以說，社會中介服務機構內部管理的規范化和合理化程度，在相當程度上決定著一個地區的社會中介服務業的執業水平和管理水平。因此，行業協會要重點幫助、支持社會中介服務機構抓好內部管理，包括健全完善內部管理的規章制度，建立科學有效的工作運行機制等，為其提供必要的服務，真正成為“會員之家”。
三是與有關部門、機關的關系。社會中介服務機構在從事服務業務過程中，或是與司法機關發生工作聯系，或是要受到稅務、審計等政府部門的管理和監督，這就需要行業協會與上述部門、機關處理好相互關系。在此強調處理好這種關系，主要是基于為社會中介服務機構創造良好的法制和社會環境、維護其自身的合法權益考慮。一般說，行業協會不僅是“會員之家”，而且是“維權之家”，當會員在執業過程中遇到執業困難和問題，或是其合法的權益遭受非法侵害時，就應當挺身而出，積極與有關部門、機關交涉，全面溝通、協調，妥善地解決存在的問題。當然，行業協會要履行好維權之職，需要國家制定出臺相關的法律法規，賦予行業協會相應的權利；或者業務主管部門幫助行業協會贏得與其他權力機關和部門交涉與對話的權利，不斷強化行業協會的應有職能。
三、社會中介服務行業協會的職能定位
根據黨中央、國務院提出的關于轉變政府職能的要求，需要行政機關切實轉變工作方式、方法，進一步轉變工作職能；同時，隨著《行政許可法》的實施，也迫切需要行業協會充分發揮在經濟建設和社會發展中的作用，使之成為社會中介服務機構與政府、與社會溝通的橋梁，而且國家有關主管部門也提出應把涉及行業自律的社會職能轉移給行業協會，把適宜于行業協會承擔的行業管理職能委托給行業協會行使。因此，根據這一形勢發展的時代要求，進一步明確行業協會的職能便成了擺在眼前的一個現實課題。結合目前的工作實際，社會中介服務行業協會可承擔以下職能：
一是制訂行業規范和行業管理政策，包括行業發展規劃和服務標準的制定，一方面規范行業協會自身的行為，建立規范、完善、高效、民主的工作機制；另一方面規范會員的執業行為，引導會員圍繞國家的方針、政策，積極向社會提供優質、高效的服務，努力實現行業發展的工作目標；同時監督會員恪守職業道德和執業紀律，維護行業聲譽和隊伍的形象。
二是抓好會員的繼續教育工作。每年定期或不定期地舉辦一次或多次培訓活動，組織會員參加繼續教育培訓學習。培訓內容不限于業務知識、技能，還包括政治、道德、紀律方面，以期不斷提高會員的政治業務素質。
三是做好會員維權工作。對發生的非法侵害會員合法權益的事件和行為，通過交涉、反映、協調等手段，積極加以解決。
四是對會員進行日常管理。包括進行會員登記、開展行業調查、調解會員間的執業糾紛、組織業務研討交流、進行行業內的評比等。
五是對會員的違法、違紀、違規行為進行調查和處分。尤其對服務對象的投訴，認真進行調查，經查證不實的，向投訴人做好說服解釋工作；查證屬實的，對會員予以行業處分。
六是加強與有關部門的聯系，推動業務的開拓和行業作用的發揮。運用溝通、宣傳等手段，強化黨委、政府及有關部門領導對行業制度、行業作用的認知，取得他們的理解和支持，為中介服務創造良好的政策、法制和社會環境，拓寬行業作用發揮的空間。
七是開展對外交流和合作，與有關組織相互溝通信息，增進相互之間的了解。
八是完成政府及行政主管部門委托交辦的事宜。
相信社會中介服務行業協會在建立了合理、有效的工作機制并進一步明確其職能定位之后，一定會在全面落實科學發展觀、進一步完善社會主義市場經濟體制、實現“兩個率先”發展目標的進程中，發揮出更加積極、重要的作用。
一、社會中介服務管理體制的確立決定行業協會的工作機制
從系統論說，社會中介服務管理是一個動態、開放、有層次、有結構、有目的、有功能的系統。這個系統由管理者、管理對象、管理媒介三大要素組成。管理者指行使管理權的法人組織，既包括業務主管部門、行業協會、社會中介服務機構，也包括這些組織的法人代表和成員。管理對象指管理的內容，主要包括人、行為、財、物、時間、空間、信息，重點是前兩者。管理媒介指傳遞管理者和管理對象相互作用的中介，它是管理者進行管理的一種手段，是由管理對象的性質決定的；管理對象的變化，決定管理手段的變化，它使管理對象得到管理和發展；使管理者在管理實踐中得到改造和完善。管理媒介包括：1、硬件。包括為管理社會中介工作而服務的辦公設備和通訊器材，以及信息的收集、處理、存儲等技術設備；2、軟件。包括社會中介管理工作的理論、方法、經驗和管理者與管理對象之間發出的各種信息流，以及國家的政策、法律法規等；3、管理體制。指社會中介服務管理系統中的機構設置、權限劃分的組織制度及該制度所確定的法律關系。以上管理要素不是靜態、孤立的，而是相互聯系、相互滲透和相互融合的有機統一的整體，其中，管理體制是管理媒介的重要組成部分，沒有它，就構不成社會中介服務管理系統，從而無法對社會中介服務行業進行管理。因此，確立科學的社會中介服務管理體制是確保社會中介服務管理工作規范、有效的前提，直接影響著行業協會的行業管理工作機制。
從目前形勢看，對社會中介服務機構單一的行政管理已成為過去，而且也不符合國家相關政策、法律法規的規定及改革的要求，于是有人提出對社會中介服務機構的管理應借鑒一些發達國家的制度，實行單一的行業管理。這一管理體制是否可行呢？筆者認為，現階段我國不具備社會中介服務行業走向單一行業管理的資源條件。這種資源條件來自于在一個開放的、實行民主政治和法治的社會中的廣泛的社會認同和法律至上的權威，來自于社會中介服務機構及成員對自身職業道德和執業紀律的高度自律以及其掌握的為高度分工的社會生活所必需的專業知識和實踐技能。從目前情況看，要達到這種要求需要相當長的時間。如果急于“先走一步”，固然可對管理制度賴以存在的條件產生一定的拉動作用，但也會承擔一定程度上制度無效率的代價，因為離開實際條件的制度與制度的無效率成正比，也即在不具備實施條件的地方設定的管理制度本身必然是無效率的，而這種無效率又會造成局部性的制度破壞和無序狀態的發生。那么該選擇怎樣的一種管理體制呢？隨著改革開放的逐步深化，對社會中介服務由行政一統的局面已經打破，國家與社會的二元格局逐漸形成，與此對應，社會中介服務行業也呈現出一種不斷社會化的改革進程，加之國家有關部門對此又提出了傾向性的政策意見，即政府需把一些管理工作中的社會職能轉移給行業協會，把適宜于行業協會承擔的行業管理職能委托給行業協會行使，由此，可以得出這樣一個結論：在初級階段的中國，最適宜的社會中介服務管理體制是實行政府主管部門的行政管理與行業協會的行業管理這兩者的有機結合，簡稱“兩結合”管理體制。這種管理體制從更深的層面看，體現了國家公權力與社會權力在中國社會從一種逐漸演進的態勢進入到一個整體轉型階段中的變化趨勢。需要說明的是，“兩結合”管理體制并非最完美的體制，之所以認為它最適宜，是因為其具有現實的合理性，即相對合理，換言之，體制的運行不僅要權衡各方面的利益沖突和價值沖突，而且還要顧及現實的國情，尤其是地區間的差異，又要考慮社會中介事業未來的發展。
二、社會中介服務行業協會在管理工作中應重點處理好幾個關系
一是與業務主管部門的關系。根據我國法律法規規定的有關業務主管部門的職能，結合我國的現實國情，業務主管部門與社會中介服務行業協會之間應是監督、指導與被監督、被指導的關系。理由是，首先，行業協會是社會團體，是行業的自律性組織，而不是行政機關；其次，行業協會的領導成員由全體會員在會員中選舉產生，不由行政機關任命。最后，行業協會的工作要接受業務主管部門的監督、指導。同時，為保證黨的路線、方針、政策在行業管理渠道能充分落實，應建立行業協會的黨組織，作為業務主管部門黨委的下級組織，使業務主管部門對行業協會的監督、指導具有強有力的政治保障。
二是與社會中介服務機構的關系。行業協會職能作用的發揮，要靠社會中介服務機構充分調動起自律的積極性，搞好內部管理，發揮在行業管理中的基礎性作用。社會中介服務機構對內部事務的管理職能，來源于兩個方面：一是作為一個中介服務機構本身就要進行的管理事務，如人事管理、財務管理、業務管理、信息管理等；二是經由法律法規、行政規章和其他規范性文件規定或授權可以進行的管理事務，如申報執業注冊、人員流動審查、代繳個人所得稅等。所以，社會中介服務機構不僅是一個從事中介服務的機構，同時也是一個對中介服務本身和從事中介服務的所屬人員的執業活動進行管理的最基層的機構，是社會中介服務管理工作的最基本的單元。可以說，社會中介服務機構內部管理的規范化和合理化程度，在相當程度上決定著一個地區的社會中介服務業的執業水平和管理水平。因此，行業協會要重點幫助、支持社會中介服務機構抓好內部管理，包括健全完善內部管理的規章制度，建立科學有效的工作運行機制等，為其提供必要的服務，真正成為“會員之家”。
三是與有關部門、機關的關系。社會中介服務機構在從事服務業務過程中，或是與司法機關發生工作聯系，或是要受到稅務、審計等政府部門的管理和監督，這就需要行業協會與上述部門、機關處理好相互關系。在此強調處理好這種關系，主要是基于為社會中介服務機構創造良好的法制和社會環境、維護其自身的合法權益考慮。一般說，行業協會不僅是“會員之家”，而且是“維權之家”，當會員在執業過程中遇到執業困難和問題，或是其合法的權益遭受非法侵害時，就應當挺身而出，積極與有關部門、機關交涉，全面溝通、協調，妥善地解決存在的問題。當然，行業協會要履行好維權之職，需要國家制定出臺相關的法律法規，賦予行業協會相應的權利；或者業務主管部門幫助行業協會贏得與其他權力機關和部門交涉與對話的權利，不斷強化行業協會的應有職能。
三、社會中介服務行業協會的職能定位
根據黨中央、國務院提出的關于轉變政府職能的要求，需要行政機關切實轉變工作方式、方法，進一步轉變工作職能；同時，隨著《行政許可法》的實施，也迫切需要行業協會充分發揮在經濟建設和社會發展中的作用，使之成為社會中介服務機構與政府、與社會溝通的橋梁，而且國家有關主管部門也提出應把涉及行業自律的社會職能轉移給行業協會，把適宜于行業協會承擔的行業管理職能委托給行業協會行使。因此，根據這一形勢發展的時代要求，進一步明確行業協會的職能便成了擺在眼前的一個現實課題。結合目前的工作實際，社會中介服務行業協會可承擔以下職能：
一是制訂行業規范和行業管理政策，包括行業發展規劃和服務標準的制定，一方面規范行業協會自身的行為，建立規范、完善、高效、民主的工作機制；另一方面規范會員的執業行為，引導會員圍繞國家的方針、政策，積極向社會提供優質、高效的服務，努力實現行業發展的工作目標；同時監督會員恪守職業道德和執業紀律，維護行業聲譽和隊伍的形象。
二是抓好會員的繼續教育工作。每年定期或不定期地舉辦一次或多次培訓活動，組織會員參加繼續教育培訓學習。培訓內容不限于業務知識、技能，還包括政治、道德、紀律方面，以期不斷提高會員的政治業務素質。
三是做好會員維權工作。對發生的非法侵害會員合法權益的事件和行為，通過交涉、反映、協調等手段，積極加以解決。
四是對會員進行日常管理。包括進行會員登記、開展行業調查、調解會員間的執業糾紛、組織業務研討交流、進行行業內的評比等。
五是對會員的違法、違紀、違規行為進行調查和處分。尤其對服務對象的投訴，認真進行調查，經查證不實的，向投訴人做好說服解釋工作；查證屬實的，對會員予以行業處分。
六是加強與有關部門的聯系，推動業務的開拓和行業作用的發揮。運用溝通、宣傳等手段，強化黨委、政府及有關部門領導對行業制度、行業作用的認知，取得他們的理解和支持，為中介服務創造良好的政策、法制和社會環境，拓寬行業作用發揮的空間。
七是開展對外交流和合作，與有關組織相互溝通信息，增進相互之間的了解。
八是完成政府及行政主管部門委托交辦的事宜。
相信社會中介服務行業協會在建立了合理、有效的工作機制并進一步明確其職能定位之后，一定會在全面落實科學發展觀、進一步完善社會主義市場經濟體制、實現“兩個率先”發展目標的進程中，發揮出更加積極、重要的作用。
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