現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架與研究方法
http://www.dcyhziu.cn 2007/5/22 源自:本站原創(chuàng) 【字體：
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現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本研究方法和注意要點
以上討論了現(xiàn)代經(jīng)濟學分析框架的五個基本組成部分：界定經(jīng)濟環(huán)境、設(shè)定行為假設(shè)、給出制度安排、選擇均衡結(jié)果、以及進行評估比較。任何一個經(jīng)濟理論基本上都是由這五個部分組成的。對這五個部份的討論自然會引申到如何按科學的研究方法將它們有機地結(jié)合起來，并且可以逐步深入地研究各種經(jīng)濟現(xiàn)象，發(fā)展出新的經(jīng)濟理論。這就是本節(jié)要討論的現(xiàn)代經(jīng)濟學中通常所采用的一些基本研究方法和注意要點。它包括提供研究平臺，建立參照系，給出度量標尺，提供分析工具，注意經(jīng)濟理論的適應(yīng)范圍，區(qū)分充分條件和必要條件的重要性，以及弄清數(shù)學與現(xiàn)代經(jīng)濟學的關(guān)系等。
1、研究平臺、參照系和度量標尺
現(xiàn)代經(jīng)濟學的研究方法是，首先提供各種層次和方面的基本研究平臺、建立“參照系” ，從而給出度量均衡結(jié)果和制定安排的優(yōu)劣度量標尺。提供研究平臺和建立參照系對任何學科的建立和發(fā)展都極為重要，經(jīng)濟學也不例外。提供研究平臺和建立參照系有利于：(1) 簡化問題，抓住問題特征；(2) 建立評估理論模型和理解現(xiàn)實的標尺，以及(3) 理論創(chuàng)新。
研究平臺：現(xiàn)代經(jīng)濟學中的研究平臺是由一些基本的經(jīng)濟理論或原理組成，它們?yōu)楦钊氲姆治龃蛳铝嘶A(chǔ)。現(xiàn)代經(jīng)濟學的研究方法類似于物理學的研究方法，即先將問題簡化，再抓住問題的核心部分。當有眾多因素形成某種經(jīng)濟現(xiàn)象時，我們需要弄清每個因素的影響程度。這可以通過假定其它因素不變，研究其中某個因素對經(jīng)濟現(xiàn)象的影響來做到。現(xiàn)代經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學，而微觀經(jīng)濟學中最基礎(chǔ)的理論是個人選擇理論---消費者理論和廠商理論。它們是現(xiàn)代經(jīng)濟學中最基本的研究平臺或奠基石。這就是為什么所有的現(xiàn)代經(jīng)濟學教科書基本上都是從討論消費者理論和廠商理論著手的。它們?yōu)閭�人作為消費者和廠商如何作出選擇給出了基本的理論，并且為更深入地研究個人選擇問題提供了最基本的研究平臺。
一般來說，個人的均衡選擇不僅依賴于自己的選擇，而且也依賴于其他人的選擇。為了研究清楚個人的選擇問題，首先要弄清楚個人選擇在不受他人影響時是如何作出決策的。現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學中標準的消費者理論與廠商理論就是按照這樣的研究方法得到的。在這些理論模型中，經(jīng)濟人被假定處于完全競爭的市場制度安排中。這樣，每人都把價格作為參數(shù)給定，個人選擇不受他人選擇影響，并且每個人的效用或收益只依賴于自己的選擇，而不依賴于他人的選擇。于是消費者的決策就是在給定價格參數(shù)和收入的條件下最大化自己的效用，從而個人的最優(yōu)選擇是價格和收入的函數(shù)而不是其他人選擇的函數(shù)。通過完全競爭市場制度安排假設(shè)及沒有消費外在性假設(shè)，可使得我們先考慮最簡單的個人選擇問題，而先不需要考慮自己的選擇對別人的影響，也不考慮別人的選擇對自己的選擇的影響。廠商理論也是從研究完全競爭市場下的企業(yè)是如何做出權(quán)衡取舍開始的。
剛開始學現(xiàn)代經(jīng)濟學的人往往會對這種研究方法感到不解，認為這種簡單情況離現(xiàn)實太遠，理論中的假設(shè)和現(xiàn)實太不相吻合，從而認為現(xiàn)代經(jīng)濟學理論沒有什么用。其實，這樣的批評表明這些人對科學的研究方法還沒有什么理解。這種將問題簡化或理想化的研究方法為更深入的研究建立了一個最基本的研究平臺。這就像物理學科一樣，為了研究一個問題，先抓住最本質(zhì)的東西，從最簡單的情況研究著手，然后再逐步深入，考慮更一般和更復雜的情況。標準的消費者理論和廠商理論就是按這個思路進行的，先研究最簡單情況下的個人選擇問題，以此建立一個研究個人選擇的基本研究平臺。從這個平臺出發(fā)，人們可以考慮經(jīng)濟人之間相互影響這個更一般情況下的選擇問題：個人效用或利潤不僅依賴于他自己的選擇，也依賴于他人的選擇，從而個人的均衡結(jié)果是他人選擇的函數(shù)。微觀經(jīng)濟學中關(guān)于壟斷、寡頭、壟斷競爭等市場結(jié)構(gòu)的理論就是在更一般情況下---廠商間相互影響下---所給出的理論。為了研究經(jīng)濟人相互影響決策這更一般情況下的選擇問題，經(jīng)濟學家同時也發(fā)展出博弈論這一有力的分析工具。
一般均衡理論是基于消費者理論和廠商理論之上，屬于更高一層次的研究平臺。消費者理論和廠商理論為研究在各種情況下的個人選擇問題提供了基本的研究平臺，一般均衡理論則為研究在各種情況下所有商品的市場互動，如何達到市場均衡提供了一個基本的研究平臺。例如，前面談到的宏觀經(jīng)濟學中大多數(shù)學派就是在一般均衡理論這個平臺上展開的，用市場一般均衡來分析市場和研究宏觀經(jīng)濟變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律。
最近30年發(fā)展起來的機制設(shè)計理論又是更高一層次的研究平臺，它為研究、設(shè)計和比較各種經(jīng)濟制度安排或經(jīng)濟機制(無論是公有制，私有制，還是混合所有制)提供了一個研究平臺，它可以用來研究和證明完全競爭市場機制在配置資源和利用信息方面的最優(yōu)性及唯一性。完全競爭的市場制度安排不僅導致了資源的有效配置，并且從利用信息量(機制運行成本、交易成本)的角度看，它利用的信息量最小，從而它是信息利用最有效的。研究平臺也為評估各類經(jīng)濟制度安排提供各種參照系創(chuàng)造了條件，為衡量現(xiàn)實與理想狀態(tài)的差距制定了標尺。
參照系或基準點：參照系或基準點指的是理想狀態(tài)下的標準經(jīng)濟學模型，它導致了理想的結(jié)果，如資源有效配置等。參照系是一面鏡子，讓你看到各種理論模型或現(xiàn)實經(jīng)濟制度與理想狀態(tài)之間的距離。一般均衡理論就提供了這樣一種參照系，它主要論證完全競爭市場的最優(yōu)性，認為它將導致資源的有效配置。將完全競爭市場作為參照系，人們可以研究一般均衡理論中假設(shè)不成立(信息不完全，不完全競爭，具有外部性，非凸的生產(chǎn)集、不規(guī)范經(jīng)濟環(huán)境等) ，但也許更合乎實際的經(jīng)濟制度安排(比如具有壟斷性質(zhì)或轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟制度安排)，然后將所得的結(jié)果與理想狀態(tài)下的一般均衡理論進行比較。
通過與完全競爭市場這一理想制度安排相比較，人們就可以知道一個(無論是理論或現(xiàn)實采用的)經(jīng)濟制度安排在資源配置和信息利用的效率方面的好壞，以及現(xiàn)實當中所采用的經(jīng)濟制度安排與理想的狀態(tài)相差多遠，并且提供相應(yīng)的經(jīng)濟政策。例如，宏觀經(jīng)濟學中的凱恩斯學派、后凱恩斯學派、新古典主義學派、貨幣主義學派等都是以一般均衡理論作為參照系，來研究宏觀經(jīng)濟變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律，討論和辯論這些宏觀經(jīng)濟理論和學派的優(yōu)劣，評價所給出的經(jīng)濟政策的有效性，從而改進這些理論，給出更有效的經(jīng)濟政策建議，甚至發(fā)展出新的理論學派。這樣，一般均衡理論也為衡量現(xiàn)實中所采用的制度安排和給出的經(jīng)濟政策的好壞建立了一個標尺。如錢穎一教授所指出的那樣，除了一般均衡理論，產(chǎn)權(quán)理論中無交易成本和無收入效應(yīng)的科斯定理，以及公司財務(wù)理論中的莫迪利安尼－米勒定理等也都被經(jīng)濟學家用作他們分析的基準點或參照系。
度量標尺：盡管作為參照系的經(jīng)濟理論可能有許多假定與現(xiàn)實不符，但是它們卻非常有用，是用來作進一步分析的參照系。建立經(jīng)濟學中的參照系就像生活中樹立榜樣一樣的重要，它們是建立評估理論模型和理解現(xiàn)實的標尺。這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準確無誤地描述了現(xiàn)實，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實的標尺。就像“學習雷鋒好榜樣”就是給出做人的標尺，將雷鋒作為學習榜樣的重要性并不在于它準確無誤的描述了現(xiàn)實，實際上也根本沒有，---- 因為世界上絕大多數(shù)人都不是雷鋒，如果都是雷鋒，就沒有必要學習雷鋒了。樹立雷鋒作為好榜樣就是樹立了度量人的道德規(guī)范的一桿標尺，看每人離雷鋒這個榜樣有多大的差距，在哪些方面有差距，從而使人們有了一個追趕目標。因此，參照系本身的價值并非直接解釋現(xiàn)實，而是進一步為解釋現(xiàn)實的理論提供基準點或參照系。由于經(jīng)濟學中所討論的許多問題與人們的生活息息相關(guān)，每個人都覺得自己似乎懂一些經(jīng)濟學，都想在上面發(fā)一番議論，然而受過現(xiàn)代經(jīng)濟學系統(tǒng)訓練的經(jīng)濟學家和沒有經(jīng)過這種訓練的非經(jīng)濟學家的區(qū)別在于，受過現(xiàn)代經(jīng)濟學系統(tǒng)訓練的經(jīng)濟學家在分析經(jīng)濟問題時總是用一些經(jīng)濟理論作為參照系，從而在分析問題時具有系統(tǒng)性和一致性。
2、分析工具
對經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟行為的研究，光有分析框架、研究平臺、參照系和度量標尺還不夠，還需要有分析工具。現(xiàn)代經(jīng)濟學不僅需要定性分析，也需要定量分析，需要界定每個理論成立的邊界條件，使得理論不會被泛用或亂用。這樣，需要提供一系列強有力的"分析工具"，它們多是數(shù)學模型，但也有的是由圖解給出。這種工具的力量在于用較為簡明的圖象和數(shù)學結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁錯綜的經(jīng)濟行為和現(xiàn)象。比如，需求供給圖像模型，博弈論，研究信息不對稱的委托-代理理論，動態(tài)最優(yōu)理論等。錢穎一教授還指出了另外一些具有分析工具的經(jīng)濟模型。由于錢穎一對這些分析工具的作用作了較具體的介紹，筆者在這里就不多討論了。當然，也有不用“分析工具” 的，如科斯定理，只要語言和基本邏輯推理來建立和論證所給出的經(jīng)濟理論。
讀者看到這里，讀過錢穎一教授的《理解現(xiàn)代經(jīng)濟學》一文，也許會看出錢穎一教授和本文對現(xiàn)代經(jīng)濟學中分析框架的劃分不太一樣。按筆者的理解，錢穎一教授是將整個現(xiàn)代經(jīng)濟學作為一個整體來討論它的分析框架的，并認為現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架是由視角、參照系及分析工具三部分組成。他所指的視角基本上就是本文所定義的那五個組成部分，只是他沒有展開討論。而本文所給出來的分析框架基本上是現(xiàn)代經(jīng)濟學中每一個理論所具有的。一個經(jīng)濟理論基本上由以上五個部分組成，但它不見得提供了參照系或應(yīng)用了某種“分析工具”。這樣，將參照系和分析工具看作為屬於現(xiàn)代經(jīng)濟學研究方法的范疇，而不屬於分析框架的范疇也許更合理。
3、經(jīng)濟理論的作用、一般性與相對性
經(jīng)濟理論的作用：經(jīng)濟理論至少有三個作用。第一個作用是，它能夠用來解釋現(xiàn)實中的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟行為，這是現(xiàn)代經(jīng)濟學主要討論的內(nèi)容。第二個作用是，它能夠?qū)o定的現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境、經(jīng)濟人行為方式及經(jīng)濟制度安排下所可能導致的結(jié)果作出科學的預(yù)測和推斷，并指導解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題，這個作用也許更重要。只要理論模型中的前提假設(shè)條件大致滿足，它就能得出科學的邏輯結(jié)論并據(jù)此作出科學、正確的預(yù)測和推斷，而不一定需要用實驗就能知道最終結(jié)果。例如，哈耶克關(guān)于計劃經(jīng)濟不可行的理論就有這樣的洞察力。筆者10年前在《經(jīng)濟研究》上曾發(fā)過一篇文章，論斷中國的經(jīng)濟制度平穩(wěn)轉(zhuǎn)軌要經(jīng)過三個階段：自由化、市場化與民營(私有)化，并給出了每個階段的大致時間長度。經(jīng)過十年時間實際檢驗，文章中所給出的論斷與中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的方式基本一致。
一個好的理論不用實驗也能推斷出最終結(jié)果。這在很大的程度上解決了經(jīng)濟學不能拿社會作實驗的問題。人們需要做的只是關(guān)于檢驗經(jīng)濟環(huán)境和行為方式等方面的假設(shè)是否合理(近些年來非常熱門的實驗經(jīng)濟學主要就是從事檢驗經(jīng)濟人的行為方式假設(shè)等理論基礎(chǔ)性方面的研究)。例如，社會不允許為了研究通貨膨脹和失業(yè)率的關(guān)系，而亂發(fā)貨幣。像天文學家和進化論生物學家一樣，經(jīng)濟學家大多時候只能利用世界碰巧向他們提供的數(shù)據(jù)來發(fā)展理論和檢驗理論。第三個作用是，許多理論上的不可能性結(jié)果可以用來避免實施許多現(xiàn)實中不可行的目標和項目。這是因為如果一個結(jié)論在理論上不能成立，只要理論的前提假設(shè)條件符合現(xiàn)實，這個結(jié)果在現(xiàn)實中也一定不可能成立。
經(jīng)濟理論的一般性：從以上對現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本框架的討論可以看出，經(jīng)濟學中每一個理論或一個模型都是由一組關(guān)于經(jīng)濟環(huán)境、行為方式，制度安排的前提假設(shè)以及由此導出的結(jié)論所組成的。一個理論的前提假設(shè)條件越一般化，理論的作用和指導意義就會越大。如果一個理論的前提假設(shè)條件太強，它就沒有一般性，這樣的理論也就沒有什么用處。這樣，成為一個好的理論的必要條件就是它要有一般性，越具有一般性，解釋能力就會越強，就越有用。一般均衡理論就具有這樣的特點，它在非常一般的偏好關(guān)系及生產(chǎn)技術(shù)條件下，證明了競爭均衡存在并且導致了資源的最優(yōu)配置。筆者之所以在2002年所編的《現(xiàn)代經(jīng)濟學與金融學前沿發(fā)展》的前言介紹中批評楊小凱的超邊際分析理論，就在于在他理論框架下所定義一般均衡模型需要施加一些非常不現(xiàn)實的假設(shè)，而不像一般均衡理論那樣能在非常一般和現(xiàn)實的條件下成立。小凱等人在證明均衡存在性定理、第一福利經(jīng)濟學定理，以及核和均衡集等價定理時都用到一個假定：決策人集合是無窮不可數(shù)的。對有限個消費者和生產(chǎn)者的經(jīng)濟環(huán)境來講，一般均衡解一般不存在。它只對個別的效用函數(shù)和生產(chǎn)函數(shù)(參數(shù)都要具體給定) 才能存在。換句話說，它只可能在一個勒貝格測度為零的經(jīng)濟環(huán)境集合上存在，這就意味著在他的模型下的均衡解對所有生產(chǎn)技術(shù)和偏好關(guān)系幾乎處處(按概率1)都不存在。[14]
經(jīng)濟理論的相對性：在希望一個理論具有更大一般性的同時，也必須要注意到它的適應(yīng)范圍、邊界以及局限性。這樣在應(yīng)用一個經(jīng)濟理論時便可避免犯兩種錯誤。第一種錯誤是高估理論的作用。經(jīng)濟學中的所有假設(shè)與結(jié)論基本上都不是絕對的，而是相對的。無論一個理論多么一般化，它只是相對正確的，并且有它一定的局限性和適應(yīng)的范圍。在討論問題和運用某些經(jīng)濟學原理時，要注意這些原理后面的前提假設(shè)條件和它的適應(yīng)范圍,不能泛用，否則就會得出錯誤的結(jié)論。記住了定理的邊界條件，你就不會輕易地下結(jié)論，否則就會誤用某個定理，像誤用科斯定理，弄不好會帶來重大政策失誤，如俄羅斯激進的私有化產(chǎn)權(quán)改革。
許多人，包括許多經(jīng)濟學家忘掉了這一點，他們往往把自己的結(jié)果或某個原理的作用無限擴大，結(jié)果使本來是有新意或正確的東西成為錯誤結(jié)論或誤用。張五常教授經(jīng)常將現(xiàn)代經(jīng)濟學的一兩個經(jīng)濟學原理的作用絕對化，將其無限擴大，而不太考慮理論后面的基本假設(shè)；不了解現(xiàn)代經(jīng)濟學的發(fā)展就隨意否定一門學科(如博弈論) 的作用；更誤導學生的是，他最所得意的地方是向?qū)W生宣稱自己30年不讀書，還要學生少讀書，所有的學生都能像他那樣是天才嗎？又有幾個人能像科斯那樣，不用數(shù)學模型就能發(fā)展出那么深刻的經(jīng)濟理論？即便如此，科斯的原定理還有那么多含糊和爭議的地方。一個人不如先踏踏實實地學點現(xiàn)代經(jīng)濟學，然后再去給出一些讓人信服的批評。在海外學習，從事研究與教學二十多年，給我印象最深的一點是，許多大師級的學者們(如赫維茲)在論述他們的學術(shù)觀點時（即使是口頭發(fā)言），往往會非常注重于強調(diào)結(jié)論成立的前提假設(shè)及具體約束條件。這樣，在討論經(jīng)濟問題和給出經(jīng)濟結(jié)論時，非常重要的是注意理論的邊界、局限性，及這個理論的應(yīng)用范圍。
另外一個錯誤是低估理論的作用。不少人經(jīng)常以現(xiàn)代經(jīng)濟學中某些假設(shè)或原理不太適合中國國情為理由而否定現(xiàn)代經(jīng)濟學。事實上，世界上沒有一門學科的所有假設(shè)或原理完全地合乎現(xiàn)實(像上面提到的沒有空氣阻力的自由落體等物理概念)。我們不應(yīng)根據(jù)這一點來否定一門學科的有用性。對現(xiàn)代經(jīng)濟學也是如此。我們學習現(xiàn)代經(jīng)濟學，不僅僅是了解它的基本原理、它的有用性，更重要的是學習它思考問題、提出問題和解決問題的方法。有些經(jīng)濟理論本身的價值并非直接解釋現(xiàn)實，而是為解釋現(xiàn)實發(fā)展更新的理論提供研究平臺和參照系。借鑒這些方法，人們可以對如何解決現(xiàn)實中的問題得到啟發(fā)。此外，如上節(jié)所述，由于環(huán)境的不同，一個理論對一個國家或地區(qū)適合，不見得對另外一個國家或地區(qū)適合,不能機械地生搬硬套，而需要修改或創(chuàng)新原有理論，根據(jù)當?shù)氐慕?jīng)濟環(huán)境和人們的行為方式發(fā)展新的理論。
經(jīng)常聽到有人宣稱他們推翻了某個理論或經(jīng)濟結(jié)論。由于理論中的某些條件不符合現(xiàn)實，他們就認為這個理論錯了，然后認為他們將這個理論推翻了。一般說來，這種說法不科學，甚至是錯誤的說法。沒有任何一個假設(shè)條件完全地符合現(xiàn)實或覆蓋了所有的情況，一個理論可能符合一個地方的經(jīng)濟環(huán)境，但不符合另外一個地方的經(jīng)濟環(huán)境。但是，只要沒有內(nèi)在的邏輯錯誤，我們就不能說這個理論是錯的，要被推翻。人們當然可以批評一個理論太具有局限性，或非常不現(xiàn)實，但我們需要做的是放寬或修改理論的前提假設(shè)條件，修改模型，從而改進或推廣原有的理論；而不能說新的理論推翻了原有理論。其實更恰當?shù)恼f法應(yīng)當是新的理論改進或推廣了舊的理論，它可以運用到更一般的經(jīng)濟環(huán)境，或不同的經(jīng)濟環(huán)境。
另外還有一個容易犯的錯誤就是通過一些具體的實例就企圖得出一個普遍性理論結(jié)論，這是犯了方法論方面的錯誤。比如，最近郎咸平教授對海爾等幾個企業(yè)的數(shù)據(jù)作了一番考證，就得出了這些企業(yè)的國有資產(chǎn)在流失的結(jié)論，以此就得出了要“國進民退”的一般性結(jié)論，更進一步又得出要搞大政府、要實行中央集權(quán)的結(jié)論。筆者認為，郎咸平教授的三個結(jié)論中至少后面兩個結(jié)論是得不出的。即使所有企業(yè)的國有資產(chǎn)在流失，怎么就可以得出“國進民退”的結(jié)論呢？是否“國進民退” 根本不取決于國有資產(chǎn)是否流失。從效率的角度講，在同等的條件下，誰的效率高誰就應(yīng)該進，而另一個就應(yīng)退。這樣，除非他能證明國營企業(yè)一般比民營企業(yè)的效率要高，否則就不能得出“國進民退”的結(jié)論。從理論到實踐，整體上講，至今得不出國有經(jīng)濟能比民營經(jīng)濟更好的結(jié)論，從而得出“國進民退” 的結(jié)論，結(jié)論可能恰恰相反。因而，國有資產(chǎn)流失既不是“國進民退” 的充分條件也不是必要條件，而是一個與“國進民退” 不相干的條件。另外，即使需要“國進民退” ，怎么有可能得出要搞大政府、要實行中央集權(quán)的結(jié)論呢？有什么理論和什么實踐用來檢驗在經(jīng)濟上實行中央集權(quán)，能讓國家富強的根據(jù)呢？
4、區(qū)分充分條件與必要條件的重要性
在經(jīng)濟問題的討論中,區(qū)分充分條件與必要條件也是非常重要的,它能幫助人們很清楚地思考問題和避免不必要的爭論。必要條件是一個命題成立所必不可缺少的條件，充分條件是能保證命題一定成立的條件。例如，經(jīng)常聽到有人，比如陳平教授，用印度的例子來否認市場經(jīng)濟，認為印度采用的是市場經(jīng)濟，但還是很貧窮，所以中國不應(yīng)該走市場經(jīng)濟之路。說這些話的人，就是沒有區(qū)分出必要條件和充分條件的差別。市場經(jīng)濟是導致一個國家富強的必要條件而不是充分條件。這就是說，要想國家富強,一定要走市場經(jīng)濟的道路。這是由于在世界上找不到任何富裕，但不是市場經(jīng)濟的國家。但走市場經(jīng)濟之路，只是必要條件，不是充分條件，我們也必須承認市場機制不一定導致繁榮昌盛。其原因是，盡管(根據(jù)目前觀察到的事實)市場機制是使一個國家繁榮昌盛必不可少的,但還有許多因素也能影響一個國家的繁榮富強,比如, 政府干預(yù)經(jīng)濟的程度、政治制度、宗教、文化、社會結(jié)構(gòu)等，使得市場機制有好的市場機制和壞的市場機制之分。
5、數(shù)學在現(xiàn)代經(jīng)濟學中的作用
數(shù)學現(xiàn)在已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟學研究中最重要的工具。現(xiàn)代經(jīng)濟學中幾乎每個領(lǐng)域或多或少都用到數(shù)學、統(tǒng)計及計量經(jīng)濟學方面的知識。這一點致使許多對經(jīng)濟學感興趣但又沒有較強數(shù)學基礎(chǔ)的人望而卻步、見而生嘆。他們往往抱怨學習現(xiàn)代經(jīng)濟學更多的是學習數(shù)學。為什么現(xiàn)代經(jīng)濟學用到如此多的數(shù)學，甚至超過了物理科學所使用的數(shù)學知識呢？如何看待經(jīng)濟學和數(shù)學的關(guān)系呢？
首先，經(jīng)濟學不是數(shù)學，數(shù)學在經(jīng)濟學中只是作為一種工具被用來考慮或研究經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象。經(jīng)濟學家只是用數(shù)學來更嚴格地闡述、更精煉地表達他們的觀點和理論，用數(shù)學模型來分析各個經(jīng)濟變量之間的相互依存關(guān)系。由于經(jīng)濟學的度量化、將各種前提假設(shè)條件精確化，它已成為了一門體系嚴謹?shù)纳鐣茖W。這是與前面談到的現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法的建立分不開的。由于提供研究平臺，建立參照系和給出分析工具都需要數(shù)學，這就不難理解為什么數(shù)理分析的方法在現(xiàn)代經(jīng)濟學中成為主要的研究方法。如果經(jīng)濟學沒有采用數(shù)學，經(jīng)濟學就不可能成為現(xiàn)代經(jīng)濟學。可以說，學好數(shù)學幾乎是學好現(xiàn)代經(jīng)濟學的必要條件。這個必要性在于，許多經(jīng)濟學概念是需要用數(shù)學來定義，經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象也主要是通過運用數(shù)學語言來分析和研究的。用數(shù)學語言來表達關(guān)于經(jīng)濟環(huán)境和個人行為方式的假設(shè)，用數(shù)學表達式來表示每個經(jīng)濟變量和經(jīng)濟規(guī)則間的邏輯關(guān)系，通過建立數(shù)學模型來研究經(jīng)濟問題，并且按照數(shù)學的語言邏輯地推導結(jié)論。
因此，不了解相關(guān)的數(shù)學知識，就很難準確理解概念的內(nèi)涵，也就無法對相關(guān)的問題進行討論。理解概念是學習一門學科，分析某一問題的前提。因而你如果想學好現(xiàn)代經(jīng)濟學，從事現(xiàn)代經(jīng)濟學的研究，想成為一個好的經(jīng)濟學家，就需要掌握必要的數(shù)學。然而，光懂數(shù)學還不能成為一個很好的經(jīng)濟學家，還要深刻理解現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架和研究方法，對現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境、經(jīng)濟問題有很好的直覺和洞察力，學經(jīng)濟學時不僅要從數(shù)學(包括幾何)的角度去了解一些術(shù)語、概念和結(jié)果, 更重要的是，即使它們是用數(shù)學的語言或幾何的圖型給出的，也要盡可能弄清它們的經(jīng)濟學含義。因而在學習經(jīng)濟學時不要被文中的數(shù)學公式、數(shù)學符號等迷惑住。
有意思的是，現(xiàn)代經(jīng)濟學中的兩個極端：純理論和純應(yīng)用都用到了最多的數(shù)學。理論經(jīng)濟學家主要用的是純數(shù)學作為研究工具。數(shù)學在理論分析中的作用是：(1) 使得所用語言更加精確和精煉，假設(shè)前提條件的陳述更加清楚，這樣可以減少許多由于定義不清所造成的爭議。(2) 分析的邏輯更加嚴謹，并且清楚地闡明了一個經(jīng)濟結(jié)論成立的邊界和適應(yīng)范圍，給出了一個理論結(jié)論成立的確切條件。否則的話，往往導致一個理論的泛用。例如，在談到產(chǎn)權(quán)問題時，許多人都喜歡引用科斯定理，認為只要交易費用為零，就可導致資源的有效配置。直到現(xiàn)在，仍有許多人不知道(包括科斯本人在給出他的論斷時也不知道)，這個結(jié)論一般不成立。如上所述，還要加上效用(支付)函數(shù)是準線性(quasi-linear)這一條件。(3) 利用數(shù)學有利于得到不是那么直觀就得到的結(jié)果。比如，從直觀上來看，根據(jù)供給和需求法則，只要供給和需求量不相等，競爭的市場就會由看不見的手，通過市場價格的調(diào)整，達到市場均衡。但這個結(jié)論不總是成立。Scarf(1960)給出了具體的反例，證明這個結(jié)果在某些情況下并不成立。(4) 它可改進或推廣已有的經(jīng)濟理論。這方面的例子在經(jīng)濟理論的研究中太多了。比如，經(jīng)濟機制設(shè)計理論是一般均衡理論的改進和推廣。
實證經(jīng)濟學家主要用的是數(shù)理統(tǒng)計和計量經(jīng)濟學。我們不是為學經(jīng)濟學而學經(jīng)濟學，而是對所觀測到的經(jīng)濟現(xiàn)象和統(tǒng)計資料進行分析、描述和制定政策，并對經(jīng)濟理論進行檢驗。對經(jīng)濟問題，不僅要作定性的理論分析，還需要有經(jīng)驗性的定量分析。經(jīng)濟統(tǒng)計和計量經(jīng)濟學在這些方面發(fā)揮著重要作用。經(jīng)濟統(tǒng)計側(cè)重于數(shù)據(jù)的收集、描述、整理及給出統(tǒng)計的方法，而計量經(jīng)濟學則側(cè)重于經(jīng)濟理論的檢驗、經(jīng)濟政策的評價、基于經(jīng)濟理論和經(jīng)驗數(shù)據(jù)進行經(jīng)濟預(yù)測，及檢驗各個經(jīng)濟變量之間的因果關(guān)系。為了更好地估計經(jīng)濟模型和作出更精確地的預(yù)測，理論計量經(jīng)濟學家不斷地研究出更為有力的計量工具。
隨著現(xiàn)代經(jīng)濟學的教育和研究在中國迅速地發(fā)展和深入。越來越多的人感覺到數(shù)學在經(jīng)濟學中的重要性，也想學好數(shù)學，但面對數(shù)學紛繁復雜的類目，許多學生不知道學什么好。筆者認為，要學好經(jīng)濟學，至少要掌握好工科水準的高等數(shù)學，線性代數(shù)，及概率與數(shù)理統(tǒng)計的內(nèi)容。掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架、研究方法，及學好了數(shù)學，學起現(xiàn)代經(jīng)濟學來就會感到相對容易，可以提高學習現(xiàn)代經(jīng)濟學效率，并且對進一步學習優(yōu)化理論，動態(tài)最優(yōu)等數(shù)學工具也大有幫助，這些數(shù)學工具是學好高級微觀經(jīng)濟學和高級宏觀經(jīng)濟學不可缺少的數(shù)學知識。如想要從事現(xiàn)代經(jīng)濟學的理論研究和真正學好現(xiàn)代經(jīng)濟學，最好是學習數(shù)學分析。高等數(shù)學主要是側(cè)重于掌握數(shù)學知識，及其培養(yǎng)應(yīng)用數(shù)學的能力，而數(shù)學分析卻對培養(yǎng)學生的邏輯分析能力和創(chuàng)造性思維能力大有作用。許多學生害怕現(xiàn)代經(jīng)濟學中的許多證明，其原因就是沒有學過數(shù)學分析，學過數(shù)學分析的人們對證明就不會感到那么困難。其實，即使今后不從事研究工作，提高了邏輯分析和創(chuàng)造性思維能力對日常工作也會有一定的幫助。[15]
6、經(jīng)濟學語言和數(shù)學語言的相互間轉(zhuǎn)換
經(jīng)濟學研究的產(chǎn)品是經(jīng)濟論斷和結(jié)論。一篇規(guī)范的經(jīng)濟學論文的寫作一般由下面三個部份組成：(1)提出問題，給出重要性，確定研究目標； (2) 建立經(jīng)濟模型，嚴格表達并驗證論斷；(3) 通俗表達論斷并給出政策含義。這就是說，一個經(jīng)濟結(jié)論的產(chǎn)生一般需要經(jīng)過三個階段：非數(shù)學語言階段--數(shù)學語言階段--非數(shù)學語言階段。[16]第一階段提出經(jīng)濟觀念、想法或猜想，這些觀念、想法或猜想可能由經(jīng)濟直覺產(chǎn)生或根據(jù)歷史經(jīng)驗或外地經(jīng)驗而來。由于還沒有經(jīng)過理論論證，人們可將它們類比為一般生產(chǎn)中的初等品。這一階段是非常重要的，它是理論研究和創(chuàng)新的來源。
第二階段需要驗證所提出來的經(jīng)濟想法或論斷是否成立。這種驗證需要經(jīng)濟學家通過經(jīng)濟模型和分析工具給出嚴格的證明，只要可能，還需要得到實際經(jīng)驗數(shù)據(jù)的檢驗。所得出的結(jié)論和論斷往往都是由數(shù)學語言或?qū)＜倚g(shù)語來表達的，非專家的人士不見得能理解，從而不能為社會大眾，政府官員、政策制定者所采用。所以將這些由技術(shù)性較強的語言所表達的結(jié)論和論斷類比為一般生產(chǎn)中的中間產(chǎn)品。
學經(jīng)濟學是要為社會服務(wù)的，所以第三階段就是將由技術(shù)語言所表達的結(jié)論和論斷用通俗的語言來表達，使得一般的人也能夠理解，用通俗語言的形式給出這些結(jié)論的政策含義，深遠意義及具有洞察力的論斷，這些才是經(jīng)濟學的最終產(chǎn)品。注意第一和第三階段都是用通俗、非技術(shù)、非數(shù)學的語言來給出經(jīng)濟想法和結(jié)論，但第三階段是第一階段的一種飛躍、升華。這種三階段式--由通俗語言階段到技術(shù)語言階段然后再回到-通俗語言階段其實也是大多數(shù)學科所采用的研究方式。
四、現(xiàn)代經(jīng)濟學基本研究方法與分析框架的現(xiàn)實作用
以上介紹了現(xiàn)代經(jīng)濟學的最基本分析框架和研究方法。筆者試圖用盡可能簡單的語言，并結(jié)合現(xiàn)實討論了現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法。盡管這些分析框架和研究方法看起來似乎簡單，但實際上如果要真正領(lǐng)悟并融會貫通于自己的生活、學習、研究中卻并不是一件容易的事。但是，只要你掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法，就會讓你一生受益無窮。因為它會使你聰明、睿智、深刻、思維科學；它會幫助你學習、研究那些“陽春白雪” 的純經(jīng)濟理論；它也有助于指導你在生活、工作中所面臨的實際問題。
首先，從學習現(xiàn)代經(jīng)濟學的方面來看，一旦掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法，你就不會被那些抽象的模型和高深的數(shù)學所迷惑，不會被弄得昏頭漲腦。無論一個經(jīng)濟理論用到多深的數(shù)學、多少的公式，多么復雜的經(jīng)濟模型，它基本上都是采用了以上所介紹的基本分析框架和研究方法來進行研究的。只要你緊緊抓住了這些基本的分析框架和研究方法，將它作為一條核心主線印在你的腦海中，你就不會迷失方向，失去重點，基本上知道它在講什么。你可以暫時將那些技術(shù)性的、一時無法理解的具體細節(jié)擱置一旁，先弄請理論框架和具體結(jié)論，再弄懂那些具體細節(jié)。也就是，要先抓文章的主線、大致思路，了解它想作什么，得到什么論斷，然后再抓具體細節(jié)。另外，一旦掌握了這些基本分析框架和研究方法會讓你對現(xiàn)代經(jīng)濟學有一個正確的看法，不太可能被誤導，從而不會影響自己對現(xiàn)代經(jīng)濟學的學習。經(jīng)常有人對現(xiàn)代經(jīng)濟學及其研究方法進行批判，其實這些人的大多數(shù)議論都沒有建立在科學的分析問題的方法上，有的甚至完全憑自己的主觀臆斷。沒有弄清現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法，這些言論就有可能會誤導你，使你迷失學習現(xiàn)代經(jīng)濟學的正確方向，甚至可能使你對現(xiàn)代經(jīng)濟學的學習采用忽視，甚至是抵觸的態(tài)度。
其次，從研究現(xiàn)代經(jīng)濟學的方面來看，一旦理解和掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法，將會有助于現(xiàn)代經(jīng)濟學的研究。許多想做經(jīng)濟學研究的人，盡管他們對現(xiàn)代經(jīng)濟學已經(jīng)有了相當?shù)牧私猓x了許多經(jīng)濟學的論文，但仍然感到自己做起研究來很難，不知道怎么做研究，或做不出讓別人認可和有意義的研究工作。其實只要你掌握了這些基本的分析框架和研究方法，同時具有一定的數(shù)理基礎(chǔ)，和邏輯分析能力，那么做起經(jīng)濟學研究就不是那么難了。從某種意義上說，做研究就是對基本分析框架的那五個組成部分進行邏輯式的填空寫作。這些基本框架和研究方法可能會有助于提高你的研究和創(chuàng)新能力。例如，如果你想研究某個經(jīng)濟問題或現(xiàn)象，或希望給出一個新的理論，讓它具有較強的解釋經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象的能力，能夠指導現(xiàn)實經(jīng)濟問題，那么你就要比較合理、準確的描述、刻畫經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟人的行為方式，采用已有的分析工具或自己發(fā)展新的分析工具，建立一個盡可能簡單的模型，然后進行推導論證。
如果你只是想推廣和改進原有的理論結(jié)果，你就需要分析原有的關(guān)于經(jīng)濟環(huán)境、行為假設(shè)及模型結(jié)構(gòu)是否符合現(xiàn)實，是否能夠放寬那些前提假設(shè)條件，得出新的或者更一般的結(jié)果。對于初做研究的人來說，這一類推廣、修正改進的工作也許會相對簡單一些。并且你的結(jié)果也許會更容易被人接受和出版發(fā)表。當然，你也可以對經(jīng)濟環(huán)境界定或其它組成部份進行改動，也可能得到非常不同，甚至是重大的結(jié)果。比如，前面提到的眾多的宏觀經(jīng)濟學派和信息不對稱下所得到的眾多理論就是這樣得出來的。如果你想批判某個現(xiàn)代經(jīng)濟學理論的話，你應(yīng)該是批判這個理論分析框架的哪些組成部分在哪些方面存在不合理、邏輯不正確或不現(xiàn)實的地方，而不是批判整個現(xiàn)代經(jīng)濟學，及其研究方法。因此針對那些批判現(xiàn)代經(jīng)濟學，否定現(xiàn)代經(jīng)濟學，將現(xiàn)代經(jīng)濟學說得一無是處，宣稱要拋棄現(xiàn)代經(jīng)濟學，要建立自己經(jīng)濟學的人，筆者希望他們能夠?qū)ΜF(xiàn)代經(jīng)濟學的基本框架及方法論真正有所了解，在了解的基礎(chǔ)上再去考慮如何對現(xiàn)代經(jīng)濟學的某些理論進行批判或沖擊，這樣便會出言謹慎，不致誤導大眾。
第三，了解現(xiàn)代經(jīng)濟學及其研究方法和分析問題的框架也會幫助你如何思考問題、如何更好的處理日常事務(wù)，更好的學會待人接物，會使得你思想更加深刻、更加有見識、工作更加有能力。筆者經(jīng)常聽到對現(xiàn)代經(jīng)濟學這樣的議論：經(jīng)濟學看起來就是一些“陽春白雪” 、形而上的東西，用到這么多數(shù)學，學起來這么難，離現(xiàn)實感覺有十萬八千里，學了對今后有什么用呀？其實，在日常生活中，經(jīng)濟學分析問題的基本框架完全可以被套用。比如，你到了一個新的地方、準備做一件事情、或者需要與人打交道，首先要做的事就應(yīng)了解當?shù)厍闆r、周圍環(huán)境及國情 (對應(yīng)著框架中的“界定經(jīng)濟環(huán)境”) ；然后，也要了解當?shù)氐拿耧L民俗，盡可能弄清與之打交道人的行為處事的方式，他的品行、性格等(對應(yīng)“設(shè)定行為假設(shè)”) ；根據(jù)這些信息，決定自己與人打交道的規(guī)則及自己對人處事的方式 (即對應(yīng)“給出制度安排”) ；然后在具有可行性的、可供選擇的方案中，通過權(quán)衡取舍中選定一個最佳方案 (即選擇均衡結(jié)果) ；最后，對自己所作的決定、所作的事情及所采用的處事方式進行總結(jié)反省，看是否是最有效的方法，達到了最好的結(jié)果，是否公平合理，是否調(diào)動了大家的積極性，讓人們作出激勵反應(yīng)，達到了你想要達到的目標，即所謂的激勵相容等等 (即對應(yīng)“進行評估比較”)。并且，當環(huán)境、情況發(fā)生變化，工作的對象變了，要做好一件事情，游戲規(guī)則當然也應(yīng)相應(yīng)發(fā)生變化。我想大家會認同，只要按照這五個方面去做，并根據(jù)情況的變化隨時調(diào)整游戲規(guī)則，就一定會把事情做得更好。筆者認為這可能是解決和處理日常生活和工作事務(wù)的最佳方式之一。并且，經(jīng)濟理論的許多結(jié)果也有助你如何思考問題和解決問題。
以上討論了現(xiàn)代經(jīng)濟學分析框架的五個基本組成部分：界定經(jīng)濟環(huán)境、設(shè)定行為假設(shè)、給出制度安排、選擇均衡結(jié)果、以及進行評估比較。任何一個經(jīng)濟理論基本上都是由這五個部分組成的。對這五個部份的討論自然會引申到如何按科學的研究方法將它們有機地結(jié)合起來，并且可以逐步深入地研究各種經(jīng)濟現(xiàn)象，發(fā)展出新的經(jīng)濟理論。這就是本節(jié)要討論的現(xiàn)代經(jīng)濟學中通常所采用的一些基本研究方法和注意要點。它包括提供研究平臺，建立參照系，給出度量標尺，提供分析工具，注意經(jīng)濟理論的適應(yīng)范圍，區(qū)分充分條件和必要條件的重要性，以及弄清數(shù)學與現(xiàn)代經(jīng)濟學的關(guān)系等。
1、研究平臺、參照系和度量標尺
現(xiàn)代經(jīng)濟學的研究方法是，首先提供各種層次和方面的基本研究平臺、建立“參照系” ，從而給出度量均衡結(jié)果和制定安排的優(yōu)劣度量標尺。提供研究平臺和建立參照系對任何學科的建立和發(fā)展都極為重要，經(jīng)濟學也不例外。提供研究平臺和建立參照系有利于：(1) 簡化問題，抓住問題特征；(2) 建立評估理論模型和理解現(xiàn)實的標尺，以及(3) 理論創(chuàng)新。
研究平臺：現(xiàn)代經(jīng)濟學中的研究平臺是由一些基本的經(jīng)濟理論或原理組成，它們?yōu)楦钊氲姆治龃蛳铝嘶A(chǔ)。現(xiàn)代經(jīng)濟學的研究方法類似于物理學的研究方法，即先將問題簡化，再抓住問題的核心部分。當有眾多因素形成某種經(jīng)濟現(xiàn)象時，我們需要弄清每個因素的影響程度。這可以通過假定其它因素不變，研究其中某個因素對經(jīng)濟現(xiàn)象的影響來做到。現(xiàn)代經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學，而微觀經(jīng)濟學中最基礎(chǔ)的理論是個人選擇理論---消費者理論和廠商理論。它們是現(xiàn)代經(jīng)濟學中最基本的研究平臺或奠基石。這就是為什么所有的現(xiàn)代經(jīng)濟學教科書基本上都是從討論消費者理論和廠商理論著手的。它們?yōu)閭�人作為消費者和廠商如何作出選擇給出了基本的理論，并且為更深入地研究個人選擇問題提供了最基本的研究平臺。
一般來說，個人的均衡選擇不僅依賴于自己的選擇，而且也依賴于其他人的選擇。為了研究清楚個人的選擇問題，首先要弄清楚個人選擇在不受他人影響時是如何作出決策的。現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學中標準的消費者理論與廠商理論就是按照這樣的研究方法得到的。在這些理論模型中，經(jīng)濟人被假定處于完全競爭的市場制度安排中。這樣，每人都把價格作為參數(shù)給定，個人選擇不受他人選擇影響，并且每個人的效用或收益只依賴于自己的選擇，而不依賴于他人的選擇。于是消費者的決策就是在給定價格參數(shù)和收入的條件下最大化自己的效用，從而個人的最優(yōu)選擇是價格和收入的函數(shù)而不是其他人選擇的函數(shù)。通過完全競爭市場制度安排假設(shè)及沒有消費外在性假設(shè)，可使得我們先考慮最簡單的個人選擇問題，而先不需要考慮自己的選擇對別人的影響，也不考慮別人的選擇對自己的選擇的影響。廠商理論也是從研究完全競爭市場下的企業(yè)是如何做出權(quán)衡取舍開始的。
剛開始學現(xiàn)代經(jīng)濟學的人往往會對這種研究方法感到不解，認為這種簡單情況離現(xiàn)實太遠，理論中的假設(shè)和現(xiàn)實太不相吻合，從而認為現(xiàn)代經(jīng)濟學理論沒有什么用。其實，這樣的批評表明這些人對科學的研究方法還沒有什么理解。這種將問題簡化或理想化的研究方法為更深入的研究建立了一個最基本的研究平臺。這就像物理學科一樣，為了研究一個問題，先抓住最本質(zhì)的東西，從最簡單的情況研究著手，然后再逐步深入，考慮更一般和更復雜的情況。標準的消費者理論和廠商理論就是按這個思路進行的，先研究最簡單情況下的個人選擇問題，以此建立一個研究個人選擇的基本研究平臺。從這個平臺出發(fā)，人們可以考慮經(jīng)濟人之間相互影響這個更一般情況下的選擇問題：個人效用或利潤不僅依賴于他自己的選擇，也依賴于他人的選擇，從而個人的均衡結(jié)果是他人選擇的函數(shù)。微觀經(jīng)濟學中關(guān)于壟斷、寡頭、壟斷競爭等市場結(jié)構(gòu)的理論就是在更一般情況下---廠商間相互影響下---所給出的理論。為了研究經(jīng)濟人相互影響決策這更一般情況下的選擇問題，經(jīng)濟學家同時也發(fā)展出博弈論這一有力的分析工具。
一般均衡理論是基于消費者理論和廠商理論之上，屬于更高一層次的研究平臺。消費者理論和廠商理論為研究在各種情況下的個人選擇問題提供了基本的研究平臺，一般均衡理論則為研究在各種情況下所有商品的市場互動，如何達到市場均衡提供了一個基本的研究平臺。例如，前面談到的宏觀經(jīng)濟學中大多數(shù)學派就是在一般均衡理論這個平臺上展開的，用市場一般均衡來分析市場和研究宏觀經(jīng)濟變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律。
最近30年發(fā)展起來的機制設(shè)計理論又是更高一層次的研究平臺，它為研究、設(shè)計和比較各種經(jīng)濟制度安排或經(jīng)濟機制(無論是公有制，私有制，還是混合所有制)提供了一個研究平臺，它可以用來研究和證明完全競爭市場機制在配置資源和利用信息方面的最優(yōu)性及唯一性。完全競爭的市場制度安排不僅導致了資源的有效配置，并且從利用信息量(機制運行成本、交易成本)的角度看，它利用的信息量最小，從而它是信息利用最有效的。研究平臺也為評估各類經(jīng)濟制度安排提供各種參照系創(chuàng)造了條件，為衡量現(xiàn)實與理想狀態(tài)的差距制定了標尺。
參照系或基準點：參照系或基準點指的是理想狀態(tài)下的標準經(jīng)濟學模型，它導致了理想的結(jié)果，如資源有效配置等。參照系是一面鏡子，讓你看到各種理論模型或現(xiàn)實經(jīng)濟制度與理想狀態(tài)之間的距離。一般均衡理論就提供了這樣一種參照系，它主要論證完全競爭市場的最優(yōu)性，認為它將導致資源的有效配置。將完全競爭市場作為參照系，人們可以研究一般均衡理論中假設(shè)不成立(信息不完全，不完全競爭，具有外部性，非凸的生產(chǎn)集、不規(guī)范經(jīng)濟環(huán)境等) ，但也許更合乎實際的經(jīng)濟制度安排(比如具有壟斷性質(zhì)或轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟制度安排)，然后將所得的結(jié)果與理想狀態(tài)下的一般均衡理論進行比較。
通過與完全競爭市場這一理想制度安排相比較，人們就可以知道一個(無論是理論或現(xiàn)實采用的)經(jīng)濟制度安排在資源配置和信息利用的效率方面的好壞，以及現(xiàn)實當中所采用的經(jīng)濟制度安排與理想的狀態(tài)相差多遠，并且提供相應(yīng)的經(jīng)濟政策。例如，宏觀經(jīng)濟學中的凱恩斯學派、后凱恩斯學派、新古典主義學派、貨幣主義學派等都是以一般均衡理論作為參照系，來研究宏觀經(jīng)濟變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律，討論和辯論這些宏觀經(jīng)濟理論和學派的優(yōu)劣，評價所給出的經(jīng)濟政策的有效性，從而改進這些理論，給出更有效的經(jīng)濟政策建議，甚至發(fā)展出新的理論學派。這樣，一般均衡理論也為衡量現(xiàn)實中所采用的制度安排和給出的經(jīng)濟政策的好壞建立了一個標尺。如錢穎一教授所指出的那樣，除了一般均衡理論，產(chǎn)權(quán)理論中無交易成本和無收入效應(yīng)的科斯定理，以及公司財務(wù)理論中的莫迪利安尼－米勒定理等也都被經(jīng)濟學家用作他們分析的基準點或參照系。
度量標尺：盡管作為參照系的經(jīng)濟理論可能有許多假定與現(xiàn)實不符，但是它們卻非常有用，是用來作進一步分析的參照系。建立經(jīng)濟學中的參照系就像生活中樹立榜樣一樣的重要，它們是建立評估理論模型和理解現(xiàn)實的標尺。這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準確無誤地描述了現(xiàn)實，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實的標尺。就像“學習雷鋒好榜樣”就是給出做人的標尺，將雷鋒作為學習榜樣的重要性并不在于它準確無誤的描述了現(xiàn)實，實際上也根本沒有，---- 因為世界上絕大多數(shù)人都不是雷鋒，如果都是雷鋒，就沒有必要學習雷鋒了。樹立雷鋒作為好榜樣就是樹立了度量人的道德規(guī)范的一桿標尺，看每人離雷鋒這個榜樣有多大的差距，在哪些方面有差距，從而使人們有了一個追趕目標。因此，參照系本身的價值并非直接解釋現(xiàn)實，而是進一步為解釋現(xiàn)實的理論提供基準點或參照系。由于經(jīng)濟學中所討論的許多問題與人們的生活息息相關(guān)，每個人都覺得自己似乎懂一些經(jīng)濟學，都想在上面發(fā)一番議論，然而受過現(xiàn)代經(jīng)濟學系統(tǒng)訓練的經(jīng)濟學家和沒有經(jīng)過這種訓練的非經(jīng)濟學家的區(qū)別在于，受過現(xiàn)代經(jīng)濟學系統(tǒng)訓練的經(jīng)濟學家在分析經(jīng)濟問題時總是用一些經(jīng)濟理論作為參照系，從而在分析問題時具有系統(tǒng)性和一致性。
2、分析工具
對經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟行為的研究，光有分析框架、研究平臺、參照系和度量標尺還不夠，還需要有分析工具。現(xiàn)代經(jīng)濟學不僅需要定性分析，也需要定量分析，需要界定每個理論成立的邊界條件，使得理論不會被泛用或亂用。這樣，需要提供一系列強有力的"分析工具"，它們多是數(shù)學模型，但也有的是由圖解給出。這種工具的力量在于用較為簡明的圖象和數(shù)學結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁錯綜的經(jīng)濟行為和現(xiàn)象。比如，需求供給圖像模型，博弈論，研究信息不對稱的委托-代理理論，動態(tài)最優(yōu)理論等。錢穎一教授還指出了另外一些具有分析工具的經(jīng)濟模型。由于錢穎一對這些分析工具的作用作了較具體的介紹，筆者在這里就不多討論了。當然，也有不用“分析工具” 的，如科斯定理，只要語言和基本邏輯推理來建立和論證所給出的經(jīng)濟理論。
讀者看到這里，讀過錢穎一教授的《理解現(xiàn)代經(jīng)濟學》一文，也許會看出錢穎一教授和本文對現(xiàn)代經(jīng)濟學中分析框架的劃分不太一樣。按筆者的理解，錢穎一教授是將整個現(xiàn)代經(jīng)濟學作為一個整體來討論它的分析框架的，并認為現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架是由視角、參照系及分析工具三部分組成。他所指的視角基本上就是本文所定義的那五個組成部分，只是他沒有展開討論。而本文所給出來的分析框架基本上是現(xiàn)代經(jīng)濟學中每一個理論所具有的。一個經(jīng)濟理論基本上由以上五個部分組成，但它不見得提供了參照系或應(yīng)用了某種“分析工具”。這樣，將參照系和分析工具看作為屬於現(xiàn)代經(jīng)濟學研究方法的范疇，而不屬於分析框架的范疇也許更合理。
3、經(jīng)濟理論的作用、一般性與相對性
經(jīng)濟理論的作用：經(jīng)濟理論至少有三個作用。第一個作用是，它能夠用來解釋現(xiàn)實中的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟行為，這是現(xiàn)代經(jīng)濟學主要討論的內(nèi)容。第二個作用是，它能夠?qū)o定的現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境、經(jīng)濟人行為方式及經(jīng)濟制度安排下所可能導致的結(jié)果作出科學的預(yù)測和推斷，并指導解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題，這個作用也許更重要。只要理論模型中的前提假設(shè)條件大致滿足，它就能得出科學的邏輯結(jié)論并據(jù)此作出科學、正確的預(yù)測和推斷，而不一定需要用實驗就能知道最終結(jié)果。例如，哈耶克關(guān)于計劃經(jīng)濟不可行的理論就有這樣的洞察力。筆者10年前在《經(jīng)濟研究》上曾發(fā)過一篇文章，論斷中國的經(jīng)濟制度平穩(wěn)轉(zhuǎn)軌要經(jīng)過三個階段：自由化、市場化與民營(私有)化，并給出了每個階段的大致時間長度。經(jīng)過十年時間實際檢驗，文章中所給出的論斷與中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的方式基本一致。
一個好的理論不用實驗也能推斷出最終結(jié)果。這在很大的程度上解決了經(jīng)濟學不能拿社會作實驗的問題。人們需要做的只是關(guān)于檢驗經(jīng)濟環(huán)境和行為方式等方面的假設(shè)是否合理(近些年來非常熱門的實驗經(jīng)濟學主要就是從事檢驗經(jīng)濟人的行為方式假設(shè)等理論基礎(chǔ)性方面的研究)。例如，社會不允許為了研究通貨膨脹和失業(yè)率的關(guān)系，而亂發(fā)貨幣。像天文學家和進化論生物學家一樣，經(jīng)濟學家大多時候只能利用世界碰巧向他們提供的數(shù)據(jù)來發(fā)展理論和檢驗理論。第三個作用是，許多理論上的不可能性結(jié)果可以用來避免實施許多現(xiàn)實中不可行的目標和項目。這是因為如果一個結(jié)論在理論上不能成立，只要理論的前提假設(shè)條件符合現(xiàn)實，這個結(jié)果在現(xiàn)實中也一定不可能成立。
經(jīng)濟理論的一般性：從以上對現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本框架的討論可以看出，經(jīng)濟學中每一個理論或一個模型都是由一組關(guān)于經(jīng)濟環(huán)境、行為方式，制度安排的前提假設(shè)以及由此導出的結(jié)論所組成的。一個理論的前提假設(shè)條件越一般化，理論的作用和指導意義就會越大。如果一個理論的前提假設(shè)條件太強，它就沒有一般性，這樣的理論也就沒有什么用處。這樣，成為一個好的理論的必要條件就是它要有一般性，越具有一般性，解釋能力就會越強，就越有用。一般均衡理論就具有這樣的特點，它在非常一般的偏好關(guān)系及生產(chǎn)技術(shù)條件下，證明了競爭均衡存在并且導致了資源的最優(yōu)配置。筆者之所以在2002年所編的《現(xiàn)代經(jīng)濟學與金融學前沿發(fā)展》的前言介紹中批評楊小凱的超邊際分析理論，就在于在他理論框架下所定義一般均衡模型需要施加一些非常不現(xiàn)實的假設(shè)，而不像一般均衡理論那樣能在非常一般和現(xiàn)實的條件下成立。小凱等人在證明均衡存在性定理、第一福利經(jīng)濟學定理，以及核和均衡集等價定理時都用到一個假定：決策人集合是無窮不可數(shù)的。對有限個消費者和生產(chǎn)者的經(jīng)濟環(huán)境來講，一般均衡解一般不存在。它只對個別的效用函數(shù)和生產(chǎn)函數(shù)(參數(shù)都要具體給定) 才能存在。換句話說，它只可能在一個勒貝格測度為零的經(jīng)濟環(huán)境集合上存在，這就意味著在他的模型下的均衡解對所有生產(chǎn)技術(shù)和偏好關(guān)系幾乎處處(按概率1)都不存在。[14]
經(jīng)濟理論的相對性：在希望一個理論具有更大一般性的同時，也必須要注意到它的適應(yīng)范圍、邊界以及局限性。這樣在應(yīng)用一個經(jīng)濟理論時便可避免犯兩種錯誤。第一種錯誤是高估理論的作用。經(jīng)濟學中的所有假設(shè)與結(jié)論基本上都不是絕對的，而是相對的。無論一個理論多么一般化，它只是相對正確的，并且有它一定的局限性和適應(yīng)的范圍。在討論問題和運用某些經(jīng)濟學原理時，要注意這些原理后面的前提假設(shè)條件和它的適應(yīng)范圍,不能泛用，否則就會得出錯誤的結(jié)論。記住了定理的邊界條件，你就不會輕易地下結(jié)論，否則就會誤用某個定理，像誤用科斯定理，弄不好會帶來重大政策失誤，如俄羅斯激進的私有化產(chǎn)權(quán)改革。
許多人，包括許多經(jīng)濟學家忘掉了這一點，他們往往把自己的結(jié)果或某個原理的作用無限擴大，結(jié)果使本來是有新意或正確的東西成為錯誤結(jié)論或誤用。張五常教授經(jīng)常將現(xiàn)代經(jīng)濟學的一兩個經(jīng)濟學原理的作用絕對化，將其無限擴大，而不太考慮理論后面的基本假設(shè)；不了解現(xiàn)代經(jīng)濟學的發(fā)展就隨意否定一門學科(如博弈論) 的作用；更誤導學生的是，他最所得意的地方是向?qū)W生宣稱自己30年不讀書，還要學生少讀書，所有的學生都能像他那樣是天才嗎？又有幾個人能像科斯那樣，不用數(shù)學模型就能發(fā)展出那么深刻的經(jīng)濟理論？即便如此，科斯的原定理還有那么多含糊和爭議的地方。一個人不如先踏踏實實地學點現(xiàn)代經(jīng)濟學，然后再去給出一些讓人信服的批評。在海外學習，從事研究與教學二十多年，給我印象最深的一點是，許多大師級的學者們(如赫維茲)在論述他們的學術(shù)觀點時（即使是口頭發(fā)言），往往會非常注重于強調(diào)結(jié)論成立的前提假設(shè)及具體約束條件。這樣，在討論經(jīng)濟問題和給出經(jīng)濟結(jié)論時，非常重要的是注意理論的邊界、局限性，及這個理論的應(yīng)用范圍。
另外一個錯誤是低估理論的作用。不少人經(jīng)常以現(xiàn)代經(jīng)濟學中某些假設(shè)或原理不太適合中國國情為理由而否定現(xiàn)代經(jīng)濟學。事實上，世界上沒有一門學科的所有假設(shè)或原理完全地合乎現(xiàn)實(像上面提到的沒有空氣阻力的自由落體等物理概念)。我們不應(yīng)根據(jù)這一點來否定一門學科的有用性。對現(xiàn)代經(jīng)濟學也是如此。我們學習現(xiàn)代經(jīng)濟學，不僅僅是了解它的基本原理、它的有用性，更重要的是學習它思考問題、提出問題和解決問題的方法。有些經(jīng)濟理論本身的價值并非直接解釋現(xiàn)實，而是為解釋現(xiàn)實發(fā)展更新的理論提供研究平臺和參照系。借鑒這些方法，人們可以對如何解決現(xiàn)實中的問題得到啟發(fā)。此外，如上節(jié)所述，由于環(huán)境的不同，一個理論對一個國家或地區(qū)適合，不見得對另外一個國家或地區(qū)適合,不能機械地生搬硬套，而需要修改或創(chuàng)新原有理論，根據(jù)當?shù)氐慕?jīng)濟環(huán)境和人們的行為方式發(fā)展新的理論。
經(jīng)常聽到有人宣稱他們推翻了某個理論或經(jīng)濟結(jié)論。由于理論中的某些條件不符合現(xiàn)實，他們就認為這個理論錯了，然后認為他們將這個理論推翻了。一般說來，這種說法不科學，甚至是錯誤的說法。沒有任何一個假設(shè)條件完全地符合現(xiàn)實或覆蓋了所有的情況，一個理論可能符合一個地方的經(jīng)濟環(huán)境，但不符合另外一個地方的經(jīng)濟環(huán)境。但是，只要沒有內(nèi)在的邏輯錯誤，我們就不能說這個理論是錯的，要被推翻。人們當然可以批評一個理論太具有局限性，或非常不現(xiàn)實，但我們需要做的是放寬或修改理論的前提假設(shè)條件，修改模型，從而改進或推廣原有的理論；而不能說新的理論推翻了原有理論。其實更恰當?shù)恼f法應(yīng)當是新的理論改進或推廣了舊的理論，它可以運用到更一般的經(jīng)濟環(huán)境，或不同的經(jīng)濟環(huán)境。
另外還有一個容易犯的錯誤就是通過一些具體的實例就企圖得出一個普遍性理論結(jié)論，這是犯了方法論方面的錯誤。比如，最近郎咸平教授對海爾等幾個企業(yè)的數(shù)據(jù)作了一番考證，就得出了這些企業(yè)的國有資產(chǎn)在流失的結(jié)論，以此就得出了要“國進民退”的一般性結(jié)論，更進一步又得出要搞大政府、要實行中央集權(quán)的結(jié)論。筆者認為，郎咸平教授的三個結(jié)論中至少后面兩個結(jié)論是得不出的。即使所有企業(yè)的國有資產(chǎn)在流失，怎么就可以得出“國進民退”的結(jié)論呢？是否“國進民退” 根本不取決于國有資產(chǎn)是否流失。從效率的角度講，在同等的條件下，誰的效率高誰就應(yīng)該進，而另一個就應(yīng)退。這樣，除非他能證明國營企業(yè)一般比民營企業(yè)的效率要高，否則就不能得出“國進民退”的結(jié)論。從理論到實踐，整體上講，至今得不出國有經(jīng)濟能比民營經(jīng)濟更好的結(jié)論，從而得出“國進民退” 的結(jié)論，結(jié)論可能恰恰相反。因而，國有資產(chǎn)流失既不是“國進民退” 的充分條件也不是必要條件，而是一個與“國進民退” 不相干的條件。另外，即使需要“國進民退” ，怎么有可能得出要搞大政府、要實行中央集權(quán)的結(jié)論呢？有什么理論和什么實踐用來檢驗在經(jīng)濟上實行中央集權(quán)，能讓國家富強的根據(jù)呢？
4、區(qū)分充分條件與必要條件的重要性
在經(jīng)濟問題的討論中,區(qū)分充分條件與必要條件也是非常重要的,它能幫助人們很清楚地思考問題和避免不必要的爭論。必要條件是一個命題成立所必不可缺少的條件，充分條件是能保證命題一定成立的條件。例如，經(jīng)常聽到有人，比如陳平教授，用印度的例子來否認市場經(jīng)濟，認為印度采用的是市場經(jīng)濟，但還是很貧窮，所以中國不應(yīng)該走市場經(jīng)濟之路。說這些話的人，就是沒有區(qū)分出必要條件和充分條件的差別。市場經(jīng)濟是導致一個國家富強的必要條件而不是充分條件。這就是說，要想國家富強,一定要走市場經(jīng)濟的道路。這是由于在世界上找不到任何富裕，但不是市場經(jīng)濟的國家。但走市場經(jīng)濟之路，只是必要條件，不是充分條件，我們也必須承認市場機制不一定導致繁榮昌盛。其原因是，盡管(根據(jù)目前觀察到的事實)市場機制是使一個國家繁榮昌盛必不可少的,但還有許多因素也能影響一個國家的繁榮富強,比如, 政府干預(yù)經(jīng)濟的程度、政治制度、宗教、文化、社會結(jié)構(gòu)等，使得市場機制有好的市場機制和壞的市場機制之分。
5、數(shù)學在現(xiàn)代經(jīng)濟學中的作用
數(shù)學現(xiàn)在已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟學研究中最重要的工具。現(xiàn)代經(jīng)濟學中幾乎每個領(lǐng)域或多或少都用到數(shù)學、統(tǒng)計及計量經(jīng)濟學方面的知識。這一點致使許多對經(jīng)濟學感興趣但又沒有較強數(shù)學基礎(chǔ)的人望而卻步、見而生嘆。他們往往抱怨學習現(xiàn)代經(jīng)濟學更多的是學習數(shù)學。為什么現(xiàn)代經(jīng)濟學用到如此多的數(shù)學，甚至超過了物理科學所使用的數(shù)學知識呢？如何看待經(jīng)濟學和數(shù)學的關(guān)系呢？
首先，經(jīng)濟學不是數(shù)學，數(shù)學在經(jīng)濟學中只是作為一種工具被用來考慮或研究經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象。經(jīng)濟學家只是用數(shù)學來更嚴格地闡述、更精煉地表達他們的觀點和理論，用數(shù)學模型來分析各個經(jīng)濟變量之間的相互依存關(guān)系。由于經(jīng)濟學的度量化、將各種前提假設(shè)條件精確化，它已成為了一門體系嚴謹?shù)纳鐣茖W。這是與前面談到的現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法的建立分不開的。由于提供研究平臺，建立參照系和給出分析工具都需要數(shù)學，這就不難理解為什么數(shù)理分析的方法在現(xiàn)代經(jīng)濟學中成為主要的研究方法。如果經(jīng)濟學沒有采用數(shù)學，經(jīng)濟學就不可能成為現(xiàn)代經(jīng)濟學。可以說，學好數(shù)學幾乎是學好現(xiàn)代經(jīng)濟學的必要條件。這個必要性在于，許多經(jīng)濟學概念是需要用數(shù)學來定義，經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象也主要是通過運用數(shù)學語言來分析和研究的。用數(shù)學語言來表達關(guān)于經(jīng)濟環(huán)境和個人行為方式的假設(shè)，用數(shù)學表達式來表示每個經(jīng)濟變量和經(jīng)濟規(guī)則間的邏輯關(guān)系，通過建立數(shù)學模型來研究經(jīng)濟問題，并且按照數(shù)學的語言邏輯地推導結(jié)論。
因此，不了解相關(guān)的數(shù)學知識，就很難準確理解概念的內(nèi)涵，也就無法對相關(guān)的問題進行討論。理解概念是學習一門學科，分析某一問題的前提。因而你如果想學好現(xiàn)代經(jīng)濟學，從事現(xiàn)代經(jīng)濟學的研究，想成為一個好的經(jīng)濟學家，就需要掌握必要的數(shù)學。然而，光懂數(shù)學還不能成為一個很好的經(jīng)濟學家，還要深刻理解現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架和研究方法，對現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境、經(jīng)濟問題有很好的直覺和洞察力，學經(jīng)濟學時不僅要從數(shù)學(包括幾何)的角度去了解一些術(shù)語、概念和結(jié)果, 更重要的是，即使它們是用數(shù)學的語言或幾何的圖型給出的，也要盡可能弄清它們的經(jīng)濟學含義。因而在學習經(jīng)濟學時不要被文中的數(shù)學公式、數(shù)學符號等迷惑住。
有意思的是，現(xiàn)代經(jīng)濟學中的兩個極端：純理論和純應(yīng)用都用到了最多的數(shù)學。理論經(jīng)濟學家主要用的是純數(shù)學作為研究工具。數(shù)學在理論分析中的作用是：(1) 使得所用語言更加精確和精煉，假設(shè)前提條件的陳述更加清楚，這樣可以減少許多由于定義不清所造成的爭議。(2) 分析的邏輯更加嚴謹，并且清楚地闡明了一個經(jīng)濟結(jié)論成立的邊界和適應(yīng)范圍，給出了一個理論結(jié)論成立的確切條件。否則的話，往往導致一個理論的泛用。例如，在談到產(chǎn)權(quán)問題時，許多人都喜歡引用科斯定理，認為只要交易費用為零，就可導致資源的有效配置。直到現(xiàn)在，仍有許多人不知道(包括科斯本人在給出他的論斷時也不知道)，這個結(jié)論一般不成立。如上所述，還要加上效用(支付)函數(shù)是準線性(quasi-linear)這一條件。(3) 利用數(shù)學有利于得到不是那么直觀就得到的結(jié)果。比如，從直觀上來看，根據(jù)供給和需求法則，只要供給和需求量不相等，競爭的市場就會由看不見的手，通過市場價格的調(diào)整，達到市場均衡。但這個結(jié)論不總是成立。Scarf(1960)給出了具體的反例，證明這個結(jié)果在某些情況下并不成立。(4) 它可改進或推廣已有的經(jīng)濟理論。這方面的例子在經(jīng)濟理論的研究中太多了。比如，經(jīng)濟機制設(shè)計理論是一般均衡理論的改進和推廣。
實證經(jīng)濟學家主要用的是數(shù)理統(tǒng)計和計量經(jīng)濟學。我們不是為學經(jīng)濟學而學經(jīng)濟學，而是對所觀測到的經(jīng)濟現(xiàn)象和統(tǒng)計資料進行分析、描述和制定政策，并對經(jīng)濟理論進行檢驗。對經(jīng)濟問題，不僅要作定性的理論分析，還需要有經(jīng)驗性的定量分析。經(jīng)濟統(tǒng)計和計量經(jīng)濟學在這些方面發(fā)揮著重要作用。經(jīng)濟統(tǒng)計側(cè)重于數(shù)據(jù)的收集、描述、整理及給出統(tǒng)計的方法，而計量經(jīng)濟學則側(cè)重于經(jīng)濟理論的檢驗、經(jīng)濟政策的評價、基于經(jīng)濟理論和經(jīng)驗數(shù)據(jù)進行經(jīng)濟預(yù)測，及檢驗各個經(jīng)濟變量之間的因果關(guān)系。為了更好地估計經(jīng)濟模型和作出更精確地的預(yù)測，理論計量經(jīng)濟學家不斷地研究出更為有力的計量工具。
隨著現(xiàn)代經(jīng)濟學的教育和研究在中國迅速地發(fā)展和深入。越來越多的人感覺到數(shù)學在經(jīng)濟學中的重要性，也想學好數(shù)學，但面對數(shù)學紛繁復雜的類目，許多學生不知道學什么好。筆者認為，要學好經(jīng)濟學，至少要掌握好工科水準的高等數(shù)學，線性代數(shù)，及概率與數(shù)理統(tǒng)計的內(nèi)容。掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架、研究方法，及學好了數(shù)學，學起現(xiàn)代經(jīng)濟學來就會感到相對容易，可以提高學習現(xiàn)代經(jīng)濟學效率，并且對進一步學習優(yōu)化理論，動態(tài)最優(yōu)等數(shù)學工具也大有幫助，這些數(shù)學工具是學好高級微觀經(jīng)濟學和高級宏觀經(jīng)濟學不可缺少的數(shù)學知識。如想要從事現(xiàn)代經(jīng)濟學的理論研究和真正學好現(xiàn)代經(jīng)濟學，最好是學習數(shù)學分析。高等數(shù)學主要是側(cè)重于掌握數(shù)學知識，及其培養(yǎng)應(yīng)用數(shù)學的能力，而數(shù)學分析卻對培養(yǎng)學生的邏輯分析能力和創(chuàng)造性思維能力大有作用。許多學生害怕現(xiàn)代經(jīng)濟學中的許多證明，其原因就是沒有學過數(shù)學分析，學過數(shù)學分析的人們對證明就不會感到那么困難。其實，即使今后不從事研究工作，提高了邏輯分析和創(chuàng)造性思維能力對日常工作也會有一定的幫助。[15]
6、經(jīng)濟學語言和數(shù)學語言的相互間轉(zhuǎn)換
經(jīng)濟學研究的產(chǎn)品是經(jīng)濟論斷和結(jié)論。一篇規(guī)范的經(jīng)濟學論文的寫作一般由下面三個部份組成：(1)提出問題，給出重要性，確定研究目標； (2) 建立經(jīng)濟模型，嚴格表達并驗證論斷；(3) 通俗表達論斷并給出政策含義。這就是說，一個經(jīng)濟結(jié)論的產(chǎn)生一般需要經(jīng)過三個階段：非數(shù)學語言階段--數(shù)學語言階段--非數(shù)學語言階段。[16]第一階段提出經(jīng)濟觀念、想法或猜想，這些觀念、想法或猜想可能由經(jīng)濟直覺產(chǎn)生或根據(jù)歷史經(jīng)驗或外地經(jīng)驗而來。由于還沒有經(jīng)過理論論證，人們可將它們類比為一般生產(chǎn)中的初等品。這一階段是非常重要的，它是理論研究和創(chuàng)新的來源。
第二階段需要驗證所提出來的經(jīng)濟想法或論斷是否成立。這種驗證需要經(jīng)濟學家通過經(jīng)濟模型和分析工具給出嚴格的證明，只要可能，還需要得到實際經(jīng)驗數(shù)據(jù)的檢驗。所得出的結(jié)論和論斷往往都是由數(shù)學語言或?qū)＜倚g(shù)語來表達的，非專家的人士不見得能理解，從而不能為社會大眾，政府官員、政策制定者所采用。所以將這些由技術(shù)性較強的語言所表達的結(jié)論和論斷類比為一般生產(chǎn)中的中間產(chǎn)品。
學經(jīng)濟學是要為社會服務(wù)的，所以第三階段就是將由技術(shù)語言所表達的結(jié)論和論斷用通俗的語言來表達，使得一般的人也能夠理解，用通俗語言的形式給出這些結(jié)論的政策含義，深遠意義及具有洞察力的論斷，這些才是經(jīng)濟學的最終產(chǎn)品。注意第一和第三階段都是用通俗、非技術(shù)、非數(shù)學的語言來給出經(jīng)濟想法和結(jié)論，但第三階段是第一階段的一種飛躍、升華。這種三階段式--由通俗語言階段到技術(shù)語言階段然后再回到-通俗語言階段其實也是大多數(shù)學科所采用的研究方式。
四、現(xiàn)代經(jīng)濟學基本研究方法與分析框架的現(xiàn)實作用
以上介紹了現(xiàn)代經(jīng)濟學的最基本分析框架和研究方法。筆者試圖用盡可能簡單的語言，并結(jié)合現(xiàn)實討論了現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法。盡管這些分析框架和研究方法看起來似乎簡單，但實際上如果要真正領(lǐng)悟并融會貫通于自己的生活、學習、研究中卻并不是一件容易的事。但是，只要你掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法，就會讓你一生受益無窮。因為它會使你聰明、睿智、深刻、思維科學；它會幫助你學習、研究那些“陽春白雪” 的純經(jīng)濟理論；它也有助于指導你在生活、工作中所面臨的實際問題。
首先，從學習現(xiàn)代經(jīng)濟學的方面來看，一旦掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法，你就不會被那些抽象的模型和高深的數(shù)學所迷惑，不會被弄得昏頭漲腦。無論一個經(jīng)濟理論用到多深的數(shù)學、多少的公式，多么復雜的經(jīng)濟模型，它基本上都是采用了以上所介紹的基本分析框架和研究方法來進行研究的。只要你緊緊抓住了這些基本的分析框架和研究方法，將它作為一條核心主線印在你的腦海中，你就不會迷失方向，失去重點，基本上知道它在講什么。你可以暫時將那些技術(shù)性的、一時無法理解的具體細節(jié)擱置一旁，先弄請理論框架和具體結(jié)論，再弄懂那些具體細節(jié)。也就是，要先抓文章的主線、大致思路，了解它想作什么，得到什么論斷，然后再抓具體細節(jié)。另外，一旦掌握了這些基本分析框架和研究方法會讓你對現(xiàn)代經(jīng)濟學有一個正確的看法，不太可能被誤導，從而不會影響自己對現(xiàn)代經(jīng)濟學的學習。經(jīng)常有人對現(xiàn)代經(jīng)濟學及其研究方法進行批判，其實這些人的大多數(shù)議論都沒有建立在科學的分析問題的方法上，有的甚至完全憑自己的主觀臆斷。沒有弄清現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法，這些言論就有可能會誤導你，使你迷失學習現(xiàn)代經(jīng)濟學的正確方向，甚至可能使你對現(xiàn)代經(jīng)濟學的學習采用忽視，甚至是抵觸的態(tài)度。
其次，從研究現(xiàn)代經(jīng)濟學的方面來看，一旦理解和掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法，將會有助于現(xiàn)代經(jīng)濟學的研究。許多想做經(jīng)濟學研究的人，盡管他們對現(xiàn)代經(jīng)濟學已經(jīng)有了相當?shù)牧私猓x了許多經(jīng)濟學的論文，但仍然感到自己做起研究來很難，不知道怎么做研究，或做不出讓別人認可和有意義的研究工作。其實只要你掌握了這些基本的分析框架和研究方法，同時具有一定的數(shù)理基礎(chǔ)，和邏輯分析能力，那么做起經(jīng)濟學研究就不是那么難了。從某種意義上說，做研究就是對基本分析框架的那五個組成部分進行邏輯式的填空寫作。這些基本框架和研究方法可能會有助于提高你的研究和創(chuàng)新能力。例如，如果你想研究某個經(jīng)濟問題或現(xiàn)象，或希望給出一個新的理論，讓它具有較強的解釋經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象的能力，能夠指導現(xiàn)實經(jīng)濟問題，那么你就要比較合理、準確的描述、刻畫經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟人的行為方式，采用已有的分析工具或自己發(fā)展新的分析工具，建立一個盡可能簡單的模型，然后進行推導論證。
如果你只是想推廣和改進原有的理論結(jié)果，你就需要分析原有的關(guān)于經(jīng)濟環(huán)境、行為假設(shè)及模型結(jié)構(gòu)是否符合現(xiàn)實，是否能夠放寬那些前提假設(shè)條件，得出新的或者更一般的結(jié)果。對于初做研究的人來說，這一類推廣、修正改進的工作也許會相對簡單一些。并且你的結(jié)果也許會更容易被人接受和出版發(fā)表。當然，你也可以對經(jīng)濟環(huán)境界定或其它組成部份進行改動，也可能得到非常不同，甚至是重大的結(jié)果。比如，前面提到的眾多的宏觀經(jīng)濟學派和信息不對稱下所得到的眾多理論就是這樣得出來的。如果你想批判某個現(xiàn)代經(jīng)濟學理論的話，你應(yīng)該是批判這個理論分析框架的哪些組成部分在哪些方面存在不合理、邏輯不正確或不現(xiàn)實的地方，而不是批判整個現(xiàn)代經(jīng)濟學，及其研究方法。因此針對那些批判現(xiàn)代經(jīng)濟學，否定現(xiàn)代經(jīng)濟學，將現(xiàn)代經(jīng)濟學說得一無是處，宣稱要拋棄現(xiàn)代經(jīng)濟學，要建立自己經(jīng)濟學的人，筆者希望他們能夠?qū)ΜF(xiàn)代經(jīng)濟學的基本框架及方法論真正有所了解，在了解的基礎(chǔ)上再去考慮如何對現(xiàn)代經(jīng)濟學的某些理論進行批判或沖擊，這樣便會出言謹慎，不致誤導大眾。
第三，了解現(xiàn)代經(jīng)濟學及其研究方法和分析問題的框架也會幫助你如何思考問題、如何更好的處理日常事務(wù)，更好的學會待人接物，會使得你思想更加深刻、更加有見識、工作更加有能力。筆者經(jīng)常聽到對現(xiàn)代經(jīng)濟學這樣的議論：經(jīng)濟學看起來就是一些“陽春白雪” 、形而上的東西，用到這么多數(shù)學，學起來這么難，離現(xiàn)實感覺有十萬八千里，學了對今后有什么用呀？其實，在日常生活中，經(jīng)濟學分析問題的基本框架完全可以被套用。比如，你到了一個新的地方、準備做一件事情、或者需要與人打交道，首先要做的事就應(yīng)了解當?shù)厍闆r、周圍環(huán)境及國情 (對應(yīng)著框架中的“界定經(jīng)濟環(huán)境”) ；然后，也要了解當?shù)氐拿耧L民俗，盡可能弄清與之打交道人的行為處事的方式，他的品行、性格等(對應(yīng)“設(shè)定行為假設(shè)”) ；根據(jù)這些信息，決定自己與人打交道的規(guī)則及自己對人處事的方式 (即對應(yīng)“給出制度安排”) ；然后在具有可行性的、可供選擇的方案中，通過權(quán)衡取舍中選定一個最佳方案 (即選擇均衡結(jié)果) ；最后，對自己所作的決定、所作的事情及所采用的處事方式進行總結(jié)反省，看是否是最有效的方法，達到了最好的結(jié)果，是否公平合理，是否調(diào)動了大家的積極性，讓人們作出激勵反應(yīng)，達到了你想要達到的目標，即所謂的激勵相容等等 (即對應(yīng)“進行評估比較”)。并且，當環(huán)境、情況發(fā)生變化，工作的對象變了，要做好一件事情，游戲規(guī)則當然也應(yīng)相應(yīng)發(fā)生變化。我想大家會認同，只要按照這五個方面去做，并根據(jù)情況的變化隨時調(diào)整游戲規(guī)則，就一定會把事情做得更好。筆者認為這可能是解決和處理日常生活和工作事務(wù)的最佳方式之一。并且，經(jīng)濟理論的許多結(jié)果也有助你如何思考問題和解決問題。
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