證券市場基礎(chǔ)知識

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第五章             金融衍生工具

　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。

　　掌握遠期、期貨與互換交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；

　　了解現(xiàn)階段銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、外匯互換交易以及境外人民幣NDF的基本情況。

　　掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握金融期貨的套期保值功能和價格發(fā)現(xiàn)功能。掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度等主要交易制度。了解金融期貨的理論價格及影響價格的主要因素。

　　了解互換交易的主要類別和交易特征。

　　掌握金融期權(quán)的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權(quán)在標的物、權(quán)利與義務(wù)的對稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別。了解金融期權(quán)按投資者的買賣行為、合約履行時間、期權(quán)標的物性質(zhì)劃分的主要種類。了解金融期權(quán)的主要功能。掌握期權(quán)的內(nèi)在價值和時間價值，了解期權(quán)價格的主要影響因素。

　　掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義和特征，掌握可轉(zhuǎn)換證券的主要要素。掌握可轉(zhuǎn)換證券的理論價值、轉(zhuǎn)換價值，并能熟練運用有關(guān)公式計算可轉(zhuǎn)換證券的理論價值和轉(zhuǎn)換價值。了解可轉(zhuǎn)換證券的市場價格及轉(zhuǎn)換升貼水。

　　掌握權(quán)證的定義、類別和特征，了解權(quán)證與標準期權(quán)產(chǎn)品的異同。了解目前中國證券市場中權(quán)證類產(chǎn)品的基本結(jié)構(gòu)。

　　掌握存托憑證的定義，了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機構(gòu)，了解推出中國存托憑證相關(guān)建議的含義。

　　掌握資產(chǎn)證券化的含義、機制以及證券化資產(chǎn)的主要種類。了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢。

　　掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的含義，了解中國結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的發(fā)展趨勢。

                                                        第六章  證券市場運行

　　熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設(shè)立原則、總體設(shè)計、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓的安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和股份報價轉(zhuǎn)讓。

　　掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解其編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。

　　掌握證券投資收益和風(fēng)險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟悉股票和債券收益率的計算；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險的含義，熟悉其來源、作用機制、影響因素和收益與風(fēng)險的關(guān)系。

                                                         第七章  證券中介機構(gòu)

　　掌握證券公司的定義、設(shè)立條件以及對注冊資本的要求，熟悉對證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求。掌握證券公司高級人員的范圍、任職資格條件，熟悉申請高管任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，掌握證券公司高級管理人員的基本行為規(guī)范。熟悉證券公司的各項主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，掌握證券公司內(nèi)部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握創(chuàng)新試點證券公司和規(guī)范類證券公司的申請條件，熟悉評審的程序、管理公司以及持續(xù)要求。

　　掌握證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件， 熟悉證券登記結(jié)算公司的組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)范圍。掌握登記結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　熟悉證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止性行為、證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第八章  證券市場監(jiān)督管理

　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對象與范圍，掌握新修訂《證券法》和《公司法》的主要內(nèi)容。熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對象、范圍以及主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。

　　掌握保薦人的注冊登記的條件，熟悉保薦人的職責(zé)，熟悉保薦代表人 注冊的條件。熟悉《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的主要內(nèi)容。熟悉關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見和管理辦法的主要內(nèi)容。掌握證券投資者保護基金的來源，熟悉中國證券投資者保護基金公司的職責(zé)。掌握《個人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購意見》明確的收購范圍、債權(quán)的計算標準，熟悉個人債權(quán)和客戶交易結(jié)算資金的認定標準。掌握基金管理公司設(shè)立的條件以及主要股東具備的條件。了解商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司的條件和監(jiān)管。

　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段。熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職權(quán)，掌握證券市場監(jiān)管的內(nèi)容。

　　熟悉證券市場的自律性管理機構(gòu)，熟悉證券交易所的一線監(jiān)督管理職能。掌握證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的注意內(nèi)容。熟悉從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準則。

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