行政處罰規(guī)則完善 個人被罰5萬以上可要求聽證

中國證監(jiān)會日前發(fā)布了新版《行政處罰聽證規(guī)則》，聽證職責由專門的行政處罰委員會履行，組織聽證；該規(guī)則還對聽證回避制度進行了完善，同時調(diào)整了有聽證權(quán)的行政處罰事項。其中，個人被罰5萬以上、法人被罰30萬以上可要求聽證。該規(guī)則已于4月18日開始施行。

　　此前，聽證由證券監(jiān)管機構(gòu)組織，稽查部門具體實施。新規(guī)實施后，則由中國證監(jiān)會行政處罰委員會履行行政處罰的聽證職責，組織聽證；這個行政處罰委員會已于去年12月成立。舉行聽證時，由主審委員與其他委員組成聽證會，主審委員擔任聽證主持人，其他委員為聽證員。主任委員到會聽證的，主任委員是聽證主持人。行政處罰委員會可根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員，參加聽證。

　　基于此，聽證回避制度也有所調(diào)整。

　　《聽證規(guī)則》規(guī)定，當事人認為聽證主持人、聽證員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。聽證員是否回避，由聽證主持人決定；聽證主持人是否回避，由主任委員決定；主任委員是否回避，由會分管領(lǐng)導決定。

　　《聽證規(guī)則》規(guī)定，證監(jiān)會對當事人作出以下行政處罰前，當事人可要求舉行聽證，包括：責令停止發(fā)行證券；責令停業(yè)整頓；暫停或者撤銷證券、期貨業(yè)務(wù)許可；撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格；對個人處以罰款或者沒收違法所得5萬元以上；對法人或者其他組織處以罰款或者沒收違法所得30萬元以上，以及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　與此前的辦法相比，新規(guī)對罰款要求聽證的門檻有所變化。此前，個人被罰3萬或以上就可要求聽證，法人則被罰40萬或以上才可要求聽證。

　　按照規(guī)定，證監(jiān)會應(yīng)當在舉行聽證7日前書面通知當事人。同時，聽證的舉行，不影響行政處罰決定作出后當事人申請行政復議、提起行政訴訟的權(quán)利。證監(jiān)會舉行聽證，不向當事人收取費用。