植物遺傳資源保護與利用的市場化機制和國際制度

提　要　隨著植物物種資源的不斷減少和因生物技術(shù)迅猛發(fā)展對植物遺傳資源需求的不斷增加，植物遺傳資源正逐步由公共物品轉(zhuǎn)變?yōu)橄∪蔽锲贰�堅持《生物多樣性公約》所確立的遺傳資源效益公平分享原則，完善現(xiàn)有國際多邊體系，促進以“遺傳編碼功能”價值概念和遺傳資源保護效應(yīng)“內(nèi)部化”與“補償”方案為基礎(chǔ)的植物遺傳資源市場化保護與利用機制的形成，建立“植物遺傳資源交易所”和“生物多樣性合作社”，將有助于提高世界各國尤其是發(fā)展中國家保護植物遺傳資源的積極性，實現(xiàn)全球植物遺傳資源的可持續(xù)利用。

1 前言

　　隨著生物技術(shù)的迅猛發(fā)展，利用植物遺傳資源有目的地改良植物的性狀與品質(zhì)，為人類解決糧食、健康和環(huán)境等 21 世紀重大問題提供了誘人的前景。長期以來，人們對植物遺傳資源的保護與利用，主要作為技術(shù)、生態(tài)和倫理問題而得到廣泛、深入的研究，但有關(guān)經(jīng)濟政策與制度方面的探討則至今仍相當滯后。隨著植物物種資源的不斷減少和因生物技術(shù)迅猛發(fā)展對遺傳資源需求的不斷增加，作為“人類自然遺產(chǎn)”的植物遺傳資源已逐步由公共物品轉(zhuǎn)變?yōu)橄∪蔽锲贰Ｅc此同時，由于植物遺傳資源分布和生物技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用水平存在明顯的國際差異，尤其是缺少相應(yīng)的市場化機制以及現(xiàn)有國際多邊體系的失效，以致使物種資源相對貧乏的西方發(fā)達國家使用了地球上大部分植物遺傳資源，而植物遺傳資源豐富的發(fā)展中國家卻受技術(shù)、資金等制約大都仍處于植物基因材料無償提供者的位置。在此背景下，如何以聯(lián)合國《生物多樣性公約》所確立的遺傳資源效益公平分享為目標，利用市場化保護與利用機制，建立公正、有效的國際多邊體系與制度，提高各國尤其是發(fā)展中國家保護植物遺傳資源的積極性，以保證全球植物物種資源的安全，實現(xiàn)人類對植物遺傳資源的可持續(xù)利用，近年來已引起有關(guān)國際組織和經(jīng)濟學家的廣泛關(guān)注。本文在探討植物遺傳資源市場化保護與利用機制的基礎(chǔ)上，以現(xiàn)有國際多邊體系為出發(fā)點，提出未來國際制度安排的可能選擇。

2 植物遺傳資源保護與利用的市場化機制

2.1 經(jīng)濟價值概念與市場化界限

　　遺傳多樣性作為生物多樣性的核心部分，是物種多樣性和生態(tài)多樣性的重要來源與基礎(chǔ)。與一般物品不同，植物遺傳資源作為一種經(jīng)濟資源有自身獨特的特點。它不僅具有遺傳信息的多樣性和代際共存性，而且以其稀缺性和功能不可替代性為主要特征。但人們在認識與確定植物遺傳資源的經(jīng)濟價值時，所涉及的概念不是一般意義上的“遺傳信息的多樣性”，而是“遺傳信息的功能和稀缺性”。因為在通常情況下遺傳信息的功能很少體現(xiàn)在某一單一基因，而是大多表現(xiàn)為含有多基因組合的遺傳功能，所以“遺傳編碼功能 "(genetically coded function) 被經(jīng)濟學家認為是評價植物遺傳資源經(jīng)濟價值和研究其市場化保護與利用機制的基礎(chǔ)[1]。隨著生物技術(shù)的發(fā)展，植物遺傳資源對當今藥業(yè)工業(yè)和從長遠來看對農(nóng)業(yè)更有實際意義的將是“遺傳編碼信息 "（genetically coded information，下簡稱 GCI）[2]。雖然植物遺傳資源對解決農(nóng)業(yè)、健康和環(huán)境等問題將起十分重要的作用，但由于人類目前認識上的局限，尤其依靠現(xiàn)有的基因辨認與測序技術(shù)，一種植物物種及其遺傳編碼信息的經(jīng)濟價值又是很難明確量化的。根據(jù) Munasinghe[3] 和 Von Braun[2]等人的研究，植物物種與遺傳資源的理論經(jīng)濟價值可借助下圖（資料來源：文獻 2 和 3）所示來分類與評價。 

　　在構(gòu)劃出植物遺傳資源的經(jīng)濟價值及其細分的同時，也顯示出植物遺傳資源作為經(jīng)濟資源的市場化可能與界限。如果將市場化機制作為植物遺傳資源分配的手段，其作用與意義在圖中將從左到右遞減（參見文獻 2）。同時，植物遺傳資源的縮減可能在某種程度上會造成在上圖中所示的“可利用價值”與“不可利用價值”之間的沖突，如果植物遺傳資源的開發(fā)與利用對后者產(chǎn)生負面效應(yīng)。這種效應(yīng)不僅關(guān)系到遺傳編碼信息市場化交換方案的設(shè)計，而且涉及到植物遺傳資源市場化后將可能對資源保護產(chǎn)生的消極影響。因此，如何消除因遺傳資源市場化對保護在經(jīng)濟上沒有利用價值的植物遺傳資源的不利影響，將是制度安排中需要注意的問題。

2.2 供求趨勢與保護效應(yīng)內(nèi)部化

　　從全球范圍內(nèi)看，植物遺傳資源與遺傳編碼信息的供給，大致可分為兩個方面：一是保存在各國及國際農(nóng)業(yè)與生物研究機構(gòu)的基因庫里的“離位”樣本材料 (ex-situ accessions)；二是以發(fā)展中國家為主的原產(chǎn)地栽培植物及其野生近緣，即所謂的“原位”樣本材料 (in-situ accessions)。據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織統(tǒng)計，至 1996 年，全世界保存在基因庫內(nèi)的植物遺傳資源共達 200 多萬樣本材料，其中大約有 60 萬樣本材料屬于國際農(nóng)業(yè)研究機構(gòu)并在聯(lián)合國糧農(nóng)組織的監(jiān)管之下[4]。

　　在過去的幾十年里，植物遺傳資源和 GCI“原位”樣本材料的供給因野生植物和原產(chǎn)地栽培作物的不斷破壞而明顯減少，而其原因又是十分復雜的。除了自然力的影響和人類活動的干擾，長期以來植物遺傳資源被視為可自由獲取、非排它性和非競爭性的公共物品，沒有形成相應(yīng)的市場化體系和與此相聯(lián)系的保護制度與組織的失效，從而造成植物遺傳資源利用上的掠奪性行為和保護上的積極性下降[5]。

　　在植物遺傳資源供給減少的同時，隨著生物技術(shù)尤其是基因辨認與測序技術(shù)的迅速發(fā)展及其信息體系的日趨完善，將使 GCI 獲取與保存的邊際成本不斷下降，其結(jié)果是部分地減輕了因物種多樣性破壞而引起的 GCI 供給短缺程度。因此，在其它條件不變的情況下，未來植物遺傳資源市場化交換價格的上升幅度可能比預計的要小。另一方面，植物遺傳資源的需求卻因生物工程技術(shù)在農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、環(huán)境等領(lǐng)域應(yīng)用的進一步擴大將呈急增的趨勢。可以預見，在短期內(nèi)，隨著生物技術(shù)的發(fā)展，植物遺傳資源的經(jīng)濟價值將因多樣化需求而提高。但從長遠看，尤其隨著轉(zhuǎn)基因技術(shù)的進一步成熟，將有可能使原生植物物種對植物與農(nóng)作物育種的重要性呈現(xiàn)不斷下降的趨勢。

　　由于世界各國擁有的植物遺傳資源的數(shù)量與保護程度以及生物技術(shù)水平的不同，以致保護植物遺傳資源的成本和效用也具有明顯的國際差異，并由此進一步形成因植物遺傳資源保護或破壞而產(chǎn)生的外部效應(yīng)[6]。如果從一個國家范圍內(nèi)考察，該國的植物遺傳資源保護與利用會形成社會（或私人）成本和與此相應(yīng)的社會（或私人）效用。如果該國擁有的植物遺傳資源被其它國家的科研機構(gòu)或生物技術(shù)企業(yè)無償?shù)孬@得并用于農(nóng)業(yè)、藥業(yè)等領(lǐng)域的開發(fā)與應(yīng)用，那么這個國家所保護的植物遺傳資源還具有國際效用。在一個國家內(nèi)，私人投資于植物遺傳資源保護而產(chǎn)生的效用與該國的社會效用之間也可能存在一定的差異，因為，私人投資的目標大多并不在于促進植物遺傳資源在非直接利用價值方面的保護。因此，如果從植物遺傳資源保護所產(chǎn)生的社會效用來看，私人投資則是次優(yōu)化的。與此同時，如果一個國家所保護的植物遺傳資源具有國際效用，并且其保護行為沒有得到任何補償，那么，在這種情況下，也會誘發(fā)該國保護植物遺傳資源的積極性的下降。對此，一個典型例證就是自 20 世紀 60 年代以來國際上建立了一些在國際農(nóng)業(yè)研究顧問委員會 (CGIAR) 監(jiān)管下、作為“準公共物品”的植物遺傳資源基因庫。

　　從經(jīng)濟學意義上分析，若一個國家的植物遺傳資源同時具有國內(nèi)效用和國際效用，則在該國遺傳資源保護的邊際成本與邊際效用之間將可能出現(xiàn) 3 種不同的理論均衡：國內(nèi)私人均衡、國內(nèi)社會均衡和國際均衡（參見圖 2，作者根據(jù)文獻 2 更改）。這 3 種不同的均衡狀態(tài)反映了該國植物遺傳資源保護程度的差異性。
　　如果這個國家對植物遺傳資源采取有關(guān)保護政策與措施，在以期實現(xiàn)資源保護量為 Qns 的同時，還要達到國際優(yōu)化水平 Qg，則需要國際社會或有關(guān)資源受益機構(gòu)采取相應(yīng)的經(jīng)濟支持行動，因為在大于資源保護量 Qns 點時，該國資源保護的邊際社會成本已超過邊際社會效用。為了使該國的資源保護量達到國際優(yōu)化水平 Qg，國際社會或資源受益機構(gòu)所采取的措施應(yīng)該是，要么使該國植物遺傳資源保護者或機構(gòu)有權(quán)參與其資源利用效益的分配，向該國轉(zhuǎn)移一部分因利用其遺傳資源產(chǎn)生的國際效用，實現(xiàn)遺傳資源保護效應(yīng)的“內(nèi)部化”；要么向該國提供至少相當于圖中面積為 BCE 的補償資金，在經(jīng)濟上對該國的植物遺傳資源保護行為進行補償。只有在植物遺傳資源保護效應(yīng)實現(xiàn)內(nèi)部化或得到補償?shù)那闆r下，該國的植物遺傳資源保護水平達到 Qg 在經(jīng)濟上才是合理的，并有助于保持或提高該國保護植物遺傳資源的積極性。因此，植物遺傳資源保護效應(yīng)的“內(nèi)部化”或“補償”機制應(yīng)該成為探索公正、有效的國際保護與利用制度，實現(xiàn)全球植物遺傳資源可持續(xù)利用的基礎(chǔ)。

3 植物遺傳資源保護與利用的國際多邊體系與制度創(chuàng)新

3.1 完善國際多邊體系——制度創(chuàng)新的出發(fā)點

　　在過去的幾十年里，國際上在植物遺傳資源保護與利用方面已形成兩種基本制度：一是對基因尚未改良的植物物種資源如野生品種和農(nóng)民種植的原生植物作為可自由獲取物品來處理；二是對作物新品種承認育種者權(quán)利的“知識產(chǎn)權(quán)制度”。例如，1961 年制訂的《植物新品種保護國際協(xié)定》(UPOV) 就是以保護植物育種者權(quán)利為目標，規(guī)范新品種交易行為的國際性文件。此后，有關(guān)植物新品種的專利權(quán)制度得到確立并逐步擴大品種范圍。這種專利權(quán)制度甚至在世界貿(mào)易組織 (WTO) 框架文件之一《知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易》(TRIPs) 中也可找到有關(guān)條文。1992 年在聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會上通過、至今已有 175 個國家簽署的聯(lián)合國《生物多樣性公約》是一部對生物多樣性和植物遺傳資源保護與可持續(xù)利用具有深遠意義的國際性文件，它在主張各國承擔保護生物多樣性國際義務(wù)的同時，強調(diào)了所謂的“遺傳資源效益的公平分享”
原則[7]。1993 年聯(lián)合國糧農(nóng)組織制定的《糧農(nóng)植物遺傳資源的國際承諾》提出的“農(nóng)民權(quán)”概念[8]，則在肯定農(nóng)民對“保護、改善和提供植物遺傳資源”所作貢獻的同時，主張農(nóng)民也應(yīng)該有權(quán)利獲得一部分的“資源保護效益”。1996 年在德國萊比錫有 150 多個國家參與、以植物遺傳資源可持續(xù)利用為目標的“世界行動計劃”，已視為各國承認原產(chǎn)植物品種價值和承擔植物遺傳資源保護義務(wù)的開始。為全面履行《生物多樣性公約》和有關(guān)法律的文字與精神，1999 年 5 月在北京召開了有數(shù)十個國家參加的有關(guān)植物遺傳資源共享的國際會議。該次會議制定的《關(guān)于遺傳資源取得和利益分享的植物園共同政策準則》，提出尊重各國對其遺傳資源的主權(quán)，維護資源原產(chǎn)國和其他各級各類資源托管者的利益，并強調(diào)建立和完善遺傳資源效益的分享機制，為保護和可持續(xù)利用植物遺傳資源提供鼓勵和幫助[9]。在這些國際多邊協(xié)議與文件中，植物遺傳資源的保護與利用在政策和制度方面還存在以下 4 個主要問題：①植物遺傳資源的國家所有權(quán)；②植物遺傳資源的獲取方式與條件；③植物遺傳資源效益在“遺傳資源所有者”與“遺傳資源使用者”之間的公平分享；④為各國尤其是發(fā)展中國家保護植物遺傳資源提供國際資金支持。

　　如何完善已有、但在內(nèi)容上又未能充分體現(xiàn)經(jīng)濟激勵機制和在法律上還未具有真正約束力的國際多邊協(xié)議，將是國際社會面臨的一種挑戰(zhàn)，也是全球植物遺傳資源保護與利用制度創(chuàng)新的出發(fā)點。在未來的國際多邊體系中，必須明確地承認植物遺傳資源的國家所有權(quán)，關(guān)注各資源所有國和有關(guān)機構(gòu)保護植物遺傳資源的積極性，尤其是按照聯(lián)合國《生物多樣性公約》所確立的“遺傳資源效益的公平分享”原則，處理好資源所有國與資源利用者之間的資源效益分配問題。在此，要充分體現(xiàn)出全部參與植物遺傳資源保護與開發(fā)利用的國家或機構(gòu)都應(yīng)是受益者的特點，但這并不意味著參與者之間在利益分配上是均等的。所以，以何種方式實現(xiàn)遺傳資源效益的公正、合理分配將是完善國際多邊體系的中心議題。如果在協(xié)議中未對利益分配作出明確的規(guī)定，并及時解決可能出現(xiàn)的各種糾紛，則會容易導致國際多邊體系的失效或解體。此外，在制定與實施國際多邊協(xié)議時，應(yīng)考慮植物遺傳資源利用部門如農(nóng)業(yè)與醫(yī)藥工業(yè)之間存在的產(chǎn)業(yè)差異性，尤其是植物育種企業(yè)從事其產(chǎn)業(yè)活動的特殊性。植物育種企業(yè)應(yīng)該與生物技術(shù)工業(yè)企業(yè)有不同的制度性環(huán)境，生物技術(shù)企業(yè)可以在競爭條件下與資源擁有國政府或機構(gòu)達成獲取、利用與開發(fā)植物遺傳資源的雙邊協(xié)議。

3.2 制度創(chuàng)新的可能選擇

　　在完善現(xiàn)有國際多邊體系的基礎(chǔ)上，按照遺傳資源效益的公平分享原則，國際社會應(yīng)該考慮建立國際植物遺傳資源“交易所”，從而為體現(xiàn)資源所有權(quán)和實現(xiàn)資源保護效應(yīng)的“內(nèi)部化”提供必要的制度性條件。植物遺傳資源“交易所”應(yīng)設(shè)計為資源供給者與需求者實現(xiàn)資源交換的中介機構(gòu)，它提供有關(guān)來自原產(chǎn)地國家的特殊植物遺傳材料的種類和數(shù)量以及需求等技術(shù)經(jīng)濟信息。“交易所”的服務(wù)要以植物遺傳資源供求雙方在資金補償、技術(shù)合作和知識產(chǎn)權(quán)保護方面達成雙邊協(xié)議為目標，充分考慮到以不同資源開發(fā)為目標的供求雙方之間的交易成本與效益，以降低正處于培育中的植物遺傳資源市場的不確定性。但是，應(yīng)該指出的是，植物遺傳資源“交易所”的建立與發(fā)展必須以資源所有權(quán)得到充分保護、以 GCI 為基礎(chǔ)的遺傳資源功能價值得到明確確認為基本條件，同時又有賴于資源使用者的生物技術(shù)進步和最終產(chǎn)品市場的發(fā)展，以及必須避免因植物遺傳資源市場化交易使物種資源的長期、潛在的經(jīng)濟價值轉(zhuǎn)化為短期的商業(yè)利益。

　　值得指出的是，在目前尚缺乏國際植物遺傳資源市場的情況下，國際社會利用《生物多樣性公約》履約金建立的“生物多樣性基金”，不僅可為保護生物多樣性和植物遺傳資源提供特別項目資助，在經(jīng)濟上對遺傳資源保護國進行一定的補償，而且還可以起到“風險資本金”的作用，促進有關(guān)機構(gòu)對植物遺傳資源保護、科學研究和開發(fā)利用的投資。因此，“生物多樣性基金”的這種基本功能最終將有助于遺傳資源市場化保護與利用機制的形成。但是，考慮到全球植物遺傳資源保護問題的復雜性，國際基金機制應(yīng)該有一明確、公開的評價方法和控制計劃，以便在實施中充分發(fā)揮國際基金的使用效果。

　　對在經(jīng)濟利用價值上尚未明確的植物遺傳資源，可通過“生物多樣性合作社”的方式，以建立植物遺傳資源保護與利用的補償機制。與農(nóng)業(yè)合作社類似，“生物多樣性合作社”可以設(shè)想為植物遺傳資源效益與談判主體相結(jié)合的一種垂直型聯(lián)合組織。在這種合作方式中，資源所有者向資源利用者提供遺傳材料，并對植物遺傳資源開發(fā)利用的最終產(chǎn)品的經(jīng)濟收入擁有一定的比例，實現(xiàn)遺傳資源效益的補償。補償標準可根據(jù)植物遺傳資源的數(shù)量、意義、瀕臨滅絕程度和保存與開發(fā)價值，以及原產(chǎn)國的經(jīng)濟收入水平等方面協(xié)商加以確定。隨著這種合作方式的逐步制度化，將可使之逐步培育發(fā)展成為“低級的遺傳資源市場”。

4 結(jié)束語

　　隨著野生植物和原產(chǎn)地栽培作物的不斷減少和因生物技術(shù)迅猛發(fā)展對遺傳資源需求的不斷增加，植物遺傳資源正由以往的公共物品轉(zhuǎn)變?yōu)樗接形锲罚�它預示著以“遺傳編碼信息 " 為基礎(chǔ)的國際植物遺傳資源市場化保護與利用機制的逐步形成。按照《生物多樣性公約》，承認植物遺傳資源的國家所有權(quán)和堅持資源保護效益的公正、合理分配，完善和建立有效的國際多邊體系與制度，將有助于提高世界尤其是各發(fā)展中國家保護植物遺傳資源的積極性，以保證全球植物遺傳資源安全，實現(xiàn)人類對植物遺傳資源的可持續(xù)利用。植物資源豐富的發(fā)展中國家不應(yīng)再把自己置于遺傳基因材料無償提供者的位置上，而是應(yīng)在做好本國植物遺傳資源及其分布的確認等技術(shù)性工作、關(guān)注國際生物技術(shù)與市場信息、加強遺傳資源出口管制、完善國家關(guān)于遺傳資源的法律法規(guī)等制度性條件的同時，充分利用市場化保護與利用機制，積極開展以“參與”或“補償”方式為基礎(chǔ)的多種形式的國際合作，為本國植物遺傳資源保護提供資金支持，以提高本國的遺傳資源保護能力和生物技術(shù)研究與開發(fā)能力。

參考文獻

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