第一章 證券市場概述 掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、和基本功能。掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)。 掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構(gòu)成。了解個(gè)人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國證券市場機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。 熟悉證券市場產(chǎn)生的歷史背景和未來發(fā)展趨勢；掌握我國證券市場歷史發(fā)展過程中的主要特點(diǎn)和對外開放的進(jìn)程。了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后五年過渡期對外所作的主要承諾。了解國外證券市場發(fā)展的歷史和我國證券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權(quán)分置改革的發(fā)展進(jìn)程。 第二章 股票 掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。 掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。 掌握我國按投資主體性質(zhì)劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會(huì)法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 掌握我國股權(quán)分置改革的定義、總體要求，熟悉改革方案動(dòng)議的提出和方案的審議，掌握改革的主要方式和特別股東會(huì)議投票表決的要求，掌握改革后原非流通股股份出售的規(guī)定，掌握“G股”、“新老劃斷”的概念。 第三章 債券 掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。 掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握國債的分類;熟悉我國國債的發(fā)行概況；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；了解銀行間債券市場主要債券品種；了解國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實(shí)物國債、貨幣國債的概念。 掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類，熟悉其發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。 掌握國際債券的定義和特征，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)，了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。 第四章 證券投資基金 掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國內(nèi)外基金的發(fā)展概況。 熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、運(yùn)作機(jī)理和優(yōu)勢，了解上海證券交易所ETF和深圳證券交易所LOF的異同。 熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人和托管人的概念、資格與職責(zé)以及更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。 熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)總值以及基金資產(chǎn)的估值方法；熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解基金的信息披露要求。 掌握基金的投資范圍與投資限制。 |
