從事證券發行、證券交易等業務的專業人員。

　　包括下列職業：

　　證券發行員

　　在證券經營機構從事證券代理發行業務的專業人員。

　　從事的工作主要包括：（1）代理客戶發行有價證券；（2）對發行股票的企業進行股份制知識和法規的輔導；（3）對上市公司進行上市后持續輔導。

　　證券交易員

　　在證券經營機構從事證券代理交易、自營業務的專業人員。

　　從事的工作主要包括：（1）接受客戶委托，代理客戶買賣在國內合法證券交易所上市的證券；（2）代收證券本息和紅利；（3）對證券市場運行、上市公司情況進行調研，為所在機構提供投資建議；（4）為所在機構買賣證券。

　　證券投資顧問

　　從事向客戶提供證券投資咨詢、理財顧問服務并收取報酬的專業人員。

　　從事的工作主要包括：（1）對發行證券的企業所在產業部門、企業本身的財務狀況、經營風險及證券的收益率、安全性、擔保情況等進行分析；（2）向客戶提供參考性的證券市統計分析資料，對證券投資提出建議；（3）根據客戶要求，代擬資本運營計劃；（4）按照與客戶簽訂的代理協議，提供證券籌資策略；（5）參加證券發行企業的董事會，指導企業的經營管理；（6）擔任企業財務顧問。